79.( )有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 ..-阿摩線上測驗

上一題

79.( )有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法中規定的敘述，下列何者正確？
(A)證券期貨業包括證券商、期貨商與證券集中保管事業
(B)證券期貨業推出新產品前，應進行產品之洗錢及資恐風險評估，並建立相應之風險管理措施以降低所辨識之風險
(C)員工遴選及任用程序應列入證券期貨業防制洗錢及打擊資恐計畫中
(D)證券期貨業指派擔任防制洗錢及打擊資恐專責主管應限於副總經理層級

防制洗錢與打擊資恐法令及實務1- 109 年 - 109 保險事業發展中心辦理第 3 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務B卷#90573

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	得榮郵局已上榜謝謝大家研一上 (2020/12/30) d--高.....觀看完整全文，請先登入檢舉

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	3F Ya-ping Siao 大四上 (2021/05/24) 專責→高階主管督導→... (內容隱藏中) 查看隱藏文字
	4F 金榜題名小一上 (2022/10/08) (D)證券期貨業指派擔任防制洗錢及打擊資恐專責主管X應限於副總經理層級 V不主管由董事會指派高階主管一人擔任專責主管，且與該業務無利益衝突即可，故不限於副總層級。檢舉

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79.( )有關證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及 ..-阿摩線上測驗

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(D)證券期貨業指派擔任防制洗錢及打擊資恐專責主管X應限於副總經理層級

V不

主管由董事會指派高階主管一人擔任專責主管，且與該業務無利益衝突即可，故不限於副總層級。