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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1題庫 下載題庫

8. 下列何者並非評估洗錢風險時應納入考量的項目？
(A)客戶性質
(B)組織複雜度
(C)業務規模
(D)產品服務複雜度

防制洗錢與打擊資恐法令及實務1- 109 年 - 109-3 保險事業發展中心_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗：防制洗錢與打擊資恐法令及實務(A)#90698

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	伊伊高二下 (2021/04/24) 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引金融監督管理委員會106年6月28日八、銀行應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告，使管理階層得以適時且有效地瞭解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決定應建立之機制及發展合宜之抵減措施。銀行應依據下列指標，建立定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業:(一) 業務之性質、規模、多元性及複雜度。(二) 目標市場。 (三)銀行交易數量與規模:考量銀行一般交易活動與其客戶之特性等。 (四)高風險相.....觀看完整全文，請先登入檢舉

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	4F Ya-ping Siao 大四上 (2021/07/11) 保險業應採取合宜措施以識別、評估其洗錢及資恐風險： 1.地域風險： 2.客戶風險：ex非自然人保戶之組織型態與架構等，以識別保戶洗錢及資恐風險。 2.產品風險： https://www.fsc.gov.tw/fckdowndoc?file=/%E4%BF%9D%E9%9A%AA%E6%A5%AD%E8%A9%95%E4%BC%B0%E6%B4%97%E9%8C%A2%E5%8F%8A%E8%B3%87%E5%8A%A9%E6%81%90%E6%80%96%E4%B8%BB%E7%BE%A9%E9%A2%A8%E9%9A%AA%E5%8F%8A%E8%A8%82%E5%AE%9A%E7%9B%B8%E9%97%9C%E9%98%B2%E5%88%B6%E8%A8%88%E7%95%AB%E6%8C%87%E5%BC%95-1050311(pdf).pdf&flag=doc 檢舉
	5F lsc 小一下 (2021/12/05) 業務之複雜度...不是組織檢舉
	6F minniecheng10 高三下 (2022/03/15) 如果業務沒有很複雜、規模沒有很大，即使組織複雜，洗錢風險應該沒有那麼高。檢舉

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