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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題#52551
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8. 下列有關證券投資信託基金保管之敘述,何者有誤?
(A)由基金保管機構保管
(B)應設立獨立之基金帳戶
(C)與基金保管機構之財產應分別獨立
(D)投信事業債權人得對基金資產行使權利
答案:
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統計:
A(35), B(8), C(20), D(1289), E(0) #1326753
詳解 (共 1 筆)
CL
B1 · 2019/09/21
#3586797
投信事業債權人不得對基金資產行使權利
(共 20 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/20
私人筆記#4710073
未解鎖
第 21 條 證券投資信託事業募集或...
(共 170 字,隱藏中)
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#3861733
9. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金管會核准後出具審查意見 (B)經金管會核准換發營業執照後出具審查意見 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再轉報金管會 (D)選項ABC皆非
#1326754
10. 境外基金管理機構得在國內委任多少個總代理人代理其銷售基金? (A)限一個 (B)限二個 (C)限五個 (D)沒有個數限制
#1326755
11. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額未達三億元者,接受委託投資之總金額, 其限制為: (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
#1326756
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