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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115 證券商高級業務員、投信投顧業務員資格測驗學習指南與題庫證券商交易相關法規第4章證券商之管理126題 51-100#138498
> 試題詳解
84.證券商之在職人員至少每年參加在職訓練?
(A)半年
(B)1 年
(C)2 年
(D)3 年
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相關試題
51.證券商提存之營業保證金,可用下列何者繳交之? 甲、現金;乙、金融債券;丙、商業本票;丁、政府債券 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#3856955
52.證券商增設一家簡易分支機構或一家分支機構變更為簡易分支機構,需向證券交易所繳 存交割結算基金金額為何? (A)新臺幣一百萬元 (B)新臺幣二百萬元 (C)新臺幣三百萬元 (D)無需繳交交割結算基金。
#3856956
53.證券商申請設置分支機構或簡易分支機構,其自有資本適足比率應低於多少比例? (A)百分之一百 (B)百分之一百五十 (C)百分之二百 (D)百分之二百五十
#3856957
54.證券商經營自行買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向證券交易所一次繳存多少金 額之交割結算基金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣一千五百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#3856958
55.我國現行交割結算基金係採何種制度? (A)個別責任制 (B)共同責任制 (C)折衷制 (D)兼採個別責任與共同責任制
#3856959
56.證券商與專業機構投資人從事涉及連結國內外私募有價證券之衍生性金融商品交易,應 檢附相關書件向何人提出申請? (A)金融監督管理委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商同業公會 (D)證券櫃檯買賣中心
#3856960
57.下列有關證券商財務管理之敘述,何者有誤? (A)自營商對外負債總額不得超過其資產總額之百分之十五非營業用不動產 (B)證券商營業及營業用不動產總額合計不得超過其資本淨值 (C)證券商非-經金融監督管理委員會核准不得為任何保證人、票據轉讓之背書 (D)證券商為因應公司緊急資金周轉,得向非金融保險機構借款
#3856961
58.證券經紀商在每年稅後盈餘項下,應提存下列何者? (A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
#3856962
59.某證券商為專營證券業務之上櫃公司,且其特別盈餘公積尚未達實收資本額,則該證券 商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比例之特別盈餘公積? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之三十 (D)百分之五十
#3856963
60.證券商除由金融機構兼營者另依銀行法規定外,非經金融監督管理委員會核准,不得為: (A)保證人 (B)票據轉讓之背書 (C)提供財產供他人設定擔保 (D)選項( A )( B )( C )皆正確
#3856964
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