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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
89.得擔任期貨信託事業之專業發起人,除金融控股公司外,其他事業如欲擔任期貨信託事業之專業發起人,均至少必須成立滿多少年?
(A)五年
(B)三年
(C)二年
(D)一年。
答案:
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統計:
A(5), B(40), C(5), D(8), E(0) #233392
詳解 (共 1 筆)
Justin 賴:jusu
B1 · 2021/08/04
#4973595
期貨信託事業設置標準 第12條 經營期...
(共 921 字,隱藏中)
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相關試題
90.依金融控股公司法成立之金融控股公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人,其子公司應符合下列何種條件?(A)其控股25%以上之子公司應至少三家 (B)其控股25%以上之子公司應有符合期信託事業設置標準第十二條第一所定除金融控股公司以外其他事業之資格條件之一 (C)其控股50%以上之子公司應至少三家 (D)其控股50%以上之子公司應有符合期貨信託事業標準第十二條第一項所定除金融控股公司以外其他事業之資格條人之一。
#233393
91.具有管理或經營國際期貨基金或證券投資信託基金業務經驗之基金管理機構,如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該機構及其控制或從屬機構所管理以公開募集方式集資之基金資產總值至少應為多少?(A)新臺幣六百五十億元 (B)新臺幣七百五十億元 (C)新臺幣八百五十億元 (D)新臺幣一千億元。
#233394
92.具有國際金融、證券、信託或期貨業務經驗之銀行,如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該銀行最近一年於全球銀行資產或淨值之排名應符合下列何種條件?(A)居前一百名內 (B)居前二百名內 (C)居前五百名內 (D)居前一千名內。
#233395
93.保險公司如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該保險公司之資金運用總額應達下列何種規模?(A)新臺幣六百五十億元以上 (B)新臺幣七百一十億元以上 (C)新臺幣八百一十億元以上 (D)新臺幣一千億元以上。
#233396
94.證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模?(A)新臺幣六十億元以上 (B)新臺幣七十億元以上 (C)新臺幣八十億元以上 (D)新臺幣一百億元以上。
#233397
95.期貨商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該期貨商之淨值應達下列何種規模?(A)新臺幣六億元以上 (B)新臺幣七億元以上 (C)新臺幣八億元以上 (D)新臺幣十億元以上。
#233398
96.期貨信託事業之專業發起人如欲轉讓持股,是否有何限制?(A)該專業發起人應於轉讓持股前申報主管機備查 (B)該專業發起人應於轉讓持股後5日內報主管機關備查 (C)期貨信託事業應於專業發起人轉讓持股前申報主管機關備查 (D)期貨信託事業應於該專業發起人轉讓持股後5日內申報主管機關備查。
#233399
97.依期貨信託事業設置標準第十三條第二項規定,下列有關期貨信託事業非專業股東之「關係人」之敘述,何者正確?(A)非專業股東如為自然人時,其關係人僅指該股東之配偶 (B)非專業股東如為自然人時,其關係人僅指該股東之配偶及未成年子女 (C)非專業股東如為自然人時,其關係人包括該股東之配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業 (D)非專業股東如為法人時,其關係人僅指與該股東具有控制與從屬關係之公司。
#233400
98.期貨信託事業至少應設置的部門,不包括下列何者?(A)研究分析 (B)交易執行 (C)財務會計 (D)內部稽核。
#233401
99.有關外國期貨經紀商在台分支機構辦理期貨經理業務之規定,以下敘述何者錯誤?(A)該外國期貨經紀商總公司於本國係得經營全權委託期貨交易業務者 (B)應指撥專用營運資金新台幣一億元 (C)應設置獨立部門專責辦理及配置經理人及業務員 (D)最近三個月因違反廣告自律規範受同業公會警告處分者不得申請。
#233402
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