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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-2 投信投顧相關法規乙科測驗試題及解答#18769
> 試題詳解
9.證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金’應符 合之條件何者正確?
(A)基金管理機構成立滿一年
(B)境外基金必須成立滿一年
(C)基金管理機構(得含其控制或從屬機構)所管理基金總資產淨值超過十億美元或等值之外幣
(D)得投資於黃金現貨
答案:
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統計:
A(84), B(677), C(42), D(5), E(0) #704014
詳解 (共 1 筆)
liumon1000
B2 · 2018/02/23
#2635248
境外基金除了境外指數股票型基金之外,其符...
(共 195 字,隱藏中)
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相關試題
10.證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為 何三方? (A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商 (C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀商 (D)受任人、全權委託保管機構、證券經紀商
#704015
11-所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)—百
#704016
12.全權委託投資說明書’若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備? (A)投信投顧公會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)毋須報備
#704017
13.下列何人依「境外基金管理辦法」不須對我國投資人負善良管理人注意義務與忠實義務? (A)境外基金之總代理人 (B)境外基金銷售機構之受僱人 (C)銷售境外基金之證券商業務人員 (D)以上選項皆皆須負注意義務與忠實義務
#704018
14.下列何者非屬證券投資信託事業管理規則所稱之業務人員? (A)鎖售受益憑證之人員 (B)内部稽核 (C)主辦會計 (D)人事主管
#704019
15.信託業申請兼營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)應經金管會許可 (B)應提撥專用營運資金 (C)屬於得全權運用且為民法有價證券範圍 (D)至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金
#704020
16.海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意哪些事項? (A)經金管會核准之會計師查核簽證 (B)經基金保管機構簽署 (C)函報投信投顧公會轉金管會備查 (D)以上選項皆是
#704021
17.某君因背信罪判刑一年確定,執行完畢尚未逾二年,則該員不得擔任證券投資信託事業之何項 職務? 曱.業務部門專員;乙•資訊部門專員;丙.分公司經理;丁•總務部門專員 (A)僅乙、丁 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)曱、乙、丙、丁
#704022
18.證券投信及投顧公司負責人及業務人員之到職、離職及變更等異動事項.,係向何機關登錄? (A)投信投顧公會 (B)金管會 (C)證券商業同業公會 (D)經濟部
#704023
19.某曱係信宜證券投資顧問公司之客戶,因看好某股向信宜證券投資顧問公司董事長乙開口借款 一千萬元加碼買進,乙基於某甲係公司大客戶有意幫忙,請問證券投資顧問事業負責人與業務 人員管理規則對此之規定如何? (A)可用公司資金借給他,但須董事會同意 (B)公司資金不可借,但董事長乙可以私人借給他 (C)公司及董事長乙私人均不可借給他 (D)董事長乙可指示該公司總經理借錢給他
#704024
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