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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第二章期貨交易所之管理(1-100)#5775
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95.期貨交易所業務員從事之業務範圍下列何者正確?(1)期貨交易契約之設立與研究;(2)會員或期貨商財務之查核;(3)期貨集中交易市場之交易、監視、保證金與權利金之作業;(4)期貨集中交易市場電腦作業與資訊管理。
(A)僅(1)、(3)、D
(B)僅(2)、(3)、(4)
(C)僅(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)、(4)。
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統計:
A(7), B(11), C(3), D(58), E(0) #232866
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/25
#3997531
期貨交易所管理規則第3條 本規則所稱業...
(共 159 字,隱藏中)
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96.期貨交易所下列何種業務員不得互相兼任?(A)從事期貨交易契約設計與研究者 (B)期貨集中交易市場電腦作業及資訊管理 (C)期貨集中交易市場之交易、監視、保證金及權利金之作業 (D)會員或期貨商財務、業務之查核。
#232867
97.對期貨交易所之業務人員,下列敘述何者正確?(A)有異動者,應於異動五日內,申報主管機關核備 (B)於市場執行營業行為,不必穿著規定服裝,但應配帶識別證 (C)向其董事會登記後,始得執行職務 (D)從事期貨集中市場電腦作業及資訊管理者屬業務人員之業務。
#232868
98.依據期貨交易所管理規則之規定,下列對期貨交易所之有關敘述何者正確?(1)應依會員或期貨商從事之業務種類,於章程中訂定其最低財務標準;(2)期貨交易集中市場之交易、監視人員不得互相兼任;(3)開業前應檢具經主管機關核准之期貨交易契約及足以執行交易、監視、結算、交割之證明文件。(A)(1)、(2)、(3) (B)僅(1)、(2) (C)僅(2)、(3) (D)僅(1)、(3)。
#232869
複選題99.期貨交易所應先報主管機關核准之事項,下列何者不正確?(A)合併或解散 (B)負責人因執行職務涉訟而解除其職務 (C)與國外交易所簽訂備忘錄 (D)變更機構名稱。
#232870
100.期貨交易所有下列何種情事,應先報主管機關核准?(1)變更資本額;(2)終止與期貨商使用市場契約;(3)合併;(4)轉投資其他事業。(A)(1)、(2)、(3)、(4) (B)僅(1)、(2)、(3) (C)僅(1)、(3)、(4) (D)僅(2)、(3)、(4)。
#232871
101.期貨交易所欲與外國交易所簽訂合作協議或備忘錄時,應如何處理?(A)先報主管機關核准 (B)應即申報主管機關核備 (C)應於處理完成後五日內,向主管機關申報 (D)應於發生之次日前向主管機關申報。
#232872
102.期貨交易所有下列何種情事,應先報主管機關核准?(A)董事有銀行退票之情事 (B)交易資訊中斷 (C)發生訴訟 (D)變更機構營業處所。
#232873
103.期貨交易所下列何種事項發生時,應先申報行政院金管會核准?(1)停業、復業或歇業;(2)期貨商與期貨交易所間,關於期貨集中交易市場使用契約之訂立、變更或終止;(3)經營其他業務或投資其他事業;(4)受讓其他交易所之全部或主要部分營業或財產。(A)(2)、(3) (B)(1)、(2)、(3) (C)(1)、(3)、(4) (D)(3)、(4)
#232874
104.期貨交易所有下列何種情事時,應先報經主管機關核准?(A)受讓其他交易所之主要部分營業或財產 (B)期貨集中交易市場因不可抗力之偶發事故,臨時停止當市之部分交易 (C)期貨集中交易市場監視之處理情形 (D)停業。
#232875
105.本國公司制期貨交易所與外國期貨交易所簽訂合作備忘錄,應:(A)先報主管機關核准 (B)僅申報主管機關備查 (C)報經中華民國期貨商業同業公會轉送主管機關備查 (D)僅經董事會通過後,提報股東會備查。
#232876
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