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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第三章期貨結算機構之管理(1-100)#5777
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99.下列何者不屬於期貨結算機構對於期貨結算會員之處分?
(A)課以違約金
(B)警告、停止或限制其於期貨結算機構進行結算、交割
(C)終止期貨結算交割契約
(D)情節重大者,得予以除名。
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統計:
A(5), B(3), C(29), D(13), E(0) #233015
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2019/02/26
#3217500
期貨結算機構對結算會員有一、違反法令或經...
(共 142 字,隱藏中)
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11
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私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/05/31
私人筆記#2211049
未解鎖
會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者,...
(共 363 字,隱藏中)
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9. 下列何者不屬於期貨結算機構對於期貨結算會員之處分? (A)課以違約金 (B)警告、停止或限制其於期貨結算機構進行結算、交割 (C)終止期貨結算交割契約 (D)情節重大者,得予以除名
#1906773
下列何者不屬於期貨結算機構對於期貨結算會員之處分? (A)課以違約金(B)警告、停止或限制其於期貨結算機構進行結算、交割 (C)終止期貨結算交割契約(D)情節重大者,得予以除名
#439969
100.依我國期貨交易法之規定,由期貨結算機構訂定,報請主管機關核定之事項,不包括下列何者?(A)期貨結算機構之組織形態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)期貨結算機構之業務規則 (D)結算保證金之收取方式、標準及有價證券抵繳之折扣比率。
#233016
101.依我國期貨交易法之規定,下列何者無法抵繳結算保證金?(A)我國政府公債 (B)外幣計價國際債券 (C)我國公司債 (D)我國上市股票。
#233018
102.證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任該等機構經理以上職務者,即具備擔任下列哪些職務之資格? 1 期貨交易所之董事、監察人; 2 期貨交易所之經理人; 3 期貨結算機構之董事、監察人; 4 期貨結算機構之經理人:(A)僅 1 、 3 (B)僅 2 、 4 (C)僅 1 、 2 、 4 (D) 1 、 2 、 3 、 4 。
#233019
103.下列何者不具期貨結算機構經理人資格?(A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經以上或同等職務者 (B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者 (C)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者 (D)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等職務者。
#233020
104.下列何者不具期貨結算機構業務人員資格?(A)經指定機構舉辦之期貨業務員測驗合格者 (B)專科以上學校畢業,並曾任期貨商業務員職位二年以上者 (C)僅證券商高級業務員測驗及格者 (D)專科以上學校畢業,並曾任證券商業務員職位三年以上者。
#233021
105.期貨結算機構董事、監察人、經理人異動時,下列何者正確?(A)應於異動後五日內,申報主管機關核備 (B)應於異動後三日內,申報中華民國期貨商業同業公會聯合會核備 (C)應於異動後一週內,申報主管機關備查 (D)應於異動後五日內,申報中華民國期貨商業同業公會核備。
#233022
106.期貨結算機構之經理人對於違背職務之行為,收受不正當利益者,下列罰則何者正確? 1 沒收其所收受之財物; 2 處以新臺幣二百四十萬元以下罰金後,得免追究; 3 所收受財物全部或一部不能沒收者,追繳其價額; 4 處以七年以下有期徒刑後,得免追究:(A) 2 、 3 (B) 1 、 3 (C) 1 、 4 (D) 3 、 4 。
#233023
101.依我國期貨交易法之規定,下列何者無法抵繳結算保證金?(A)我國政府公債 (B)外幣計價國際債券 (C)我國公司債 (D)我國上市股票。
#233024
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