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複選題32.有關《刑事訴訟法》中協商要件之敘述,下列者正確? (A)高等法院管轄第一審案件,可得協商 (B)某甲違犯重傷罪,可得協商 (C)某甲違犯一般傷害罪,可得協商 (D)可協商案件經檢察官提起公訴,於第一審言詞辯論終結前,可得協商 (E)檢察官聲請簡易判決處刑案件,於簡易判決處刑前不得協商

63.銀行業之下列何者對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任?(A)董事會 (B)總經理 (C)總稽核 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管

31.依洗錢防制法規定,金融機構因執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄,自交易完成時起,應至少保存多久?(A)三年 (B)五年 (C)十年 (D)永久保存

136.金融機構確認客戶身分時,有下列何種情形,應予以婉拒建立業務關係?(A)出示之身分 證明文件均為影本(B)客戶不尋常拖延應補充之身分證明文件(C)疑似使用匿名、假名、 人頭、虛設行號(D)以上皆是

139.新聞事件中常看到作假帳、財報不實等案件,這些案件常可看到行為人透過「人頭」來 進行假交易或非常規交易,下列何者為檢調偵辦實務上常見到的「人頭」?(A)公司前員 工(B)求學過程同學(C)親友(D)以上皆是

31.依洗錢防制法規定,金融機構因執行業務而辦理國內外交易,應留存必要交易紀錄,自交易完成時起,應至少保存多久?(A)三年(B)五年 (C)十年 (D)永久保存