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阿摩：早一點準備，多一份先機
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模式:近期錯題測驗
科目:投信投顧相關法規
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1(C).

7. 以下何者非「鼓勵投信躍進計畫」之獎勵優惠措施？
(A)放寬送審基金檔數上限為 3 檔
(B)簡化特殊類型基金之申請程序
(C)放寬送審基金檔數上限為 5 檔
(D)縮短申報生效時間



2(C).

14. 總代理人申請境外基金於國內募集及銷售，境外基金管理機構應符合之條件，以下何者為非？
(A)管理之公募基金總資產（不包括退休基金或全權委託帳戶）淨值超過 20 億美元或等值外幣
(B)最近二年未受當地主管機關處分
(C)應成立滿三年以上
(D)基金管理機構對增進我國資產管理業務有符合金管會規定之具體貢獻且經認可



3(C).

15. 有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？
(A)部門主管應為兼任
(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄
(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報金管會
(D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之



4(D).

18. 有關「債券型基金」之敘述，何者正確？
(A)不得投資具股權性質之有價證券
(B)資產組合之加權平均存續期間應在 1 年以上
(C)不得投資結構式利率商品，但正向浮動利率債券不在此限
(D)選項ABC皆正確



5(B).

26. 下列何者為投信事業依規定應設置之基本部門?甲.投資研究；乙.財務會計；丙.內部稽核；丁.法務
(A)甲、乙、丙、丁
(B)僅甲、乙、丙
(C)僅甲、乙
(D)僅乙、丙



6(D).

30. 投信事業受託管理私募股權基金，應符合下列何項規定？
(A)應設置專責部門並配置適足之人員
(B)受託管理私募股權基金不得與全權委託帳戶間為證券交易行為
(C)私募股權基金投資標的與投信事業有利害關係者應事先經客戶書面同意
(D)選項ABC皆正確



7(B).

32. 有關金管會對基金保管機構之業務事項管理、檢查，下列何者正確？
(A)發生重大缺失時，始得命其提出基金保管事項之報告或參考資料
(B)得檢查有關證券投資信託基金之帳冊文件
(C)不得命保管銀行之關係人提出基金保管事項之相關資料
(D)選項ABC皆是



8(A).

35. 受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後，接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起，對於越權交易買進或賣出之款券，應如何履行責任？
(A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益
(B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益
(C)客戶撤銷買賣
(D)由全權委託保管機構撤銷買賣



9(C).

39. 下列對於客戶申訴之處理，何者為是？
(A)對於客戶書面的申訴案件，客戶服務相關部門均應逐日詳細登載，但口頭的申訴案件則不需要
(B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄，且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱
(C)申訴對象之員工，應全力配合調查；若陳述與客戶有重大不一致時，為確保其真實性，應出具所 言為實之聲明書
(D)申訴案件應由資淺員工調查處理，才不致有偏坦發生，且該員工不得為申訴案件中的申訴對象



10(A).

43. 投信事業經理指數股票型基金借入有價證券，應於內控制度中訂定基金借入有價證券之風險監控管 理措施，並提經何單位通過始可為之？
(A)董事會
(B)股東會
(C)受益人大會
(D)金管會



11(D).

44. 投信投顧事業為非專業投資機構之客戶，辦理全權委託投資業務，下列行為規範何者正確？
(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(B)利用客戶之帳戶，為他人買賣有價證券
(C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人
(D)依據分析作成決定、交付執行時應作成紀錄並按月檢討



12(C).

46. 有關境外基金之投資顧問業務，何者錯誤？
(A)應由經核准之投顧事業為之
(B)辦理境外基金之投資顧問業務，應與總代理人簽訂提供資訊合作契約，其契約應行記載事項，由 投信投顧公會擬訂
(C)投顧事業只能擔任銷售機構，不能辦理境外基金投資顧問業務
(D)顧問之境外基金應以經金管會核准或申報生效得募集及銷售者為限



13(C).

48. 針對投顧事業申請經營全權委託投資業務，下列敘述何者錯誤？
(A)未兼營期貨顧問業務者，其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上
(B)應設置內部稽核部門
(C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力
(D)應依規定提存營業保證金



14(A).

7. 投信事業申請（報）募集投信基金經核准後，未能於核准申請通知函送達後一定期限內開始募集， 應如何處理？
(A)向主管機關申請延展六個月
(B)申請中斷時效
(C)呈報公會延展六個月
(D)向主管機關申請延展三個月



15(A).

17. 下列何者不是「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業促 銷活動行為規範」之主要目的？
(A)為宣傳基金產品專業安全
(B)為保障投資人權益
(C)為維護證券投信事業之專業形象
(D)督促證券投資信託事業經營業務應恪遵之自律規範



16(A).

20. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在一年以上，但下列何者不在此限？
(A)基金成立未滿三個月
(B)信託契約終止日前三個月
(C)基金成立未滿六個月
(D)信託契約終止日前六個月



17(B).

25. 下列有關境外基金總代理人及銷售機構之敘述何者錯誤？
(A)擔任境外基金機構在國內之訴訟及一切文件之送達代收人
(B)內部控制制度應包括充分瞭解客戶、銷售行為、短線交易防制等法令應遵循之作業原則，並由 境外基金管理機構送同業公會審查
(C)依投資人申購、買回或轉換境外基金之交易指示，轉送境外基金機構
(D)總代理人應編製投資人須知及公開說明書中譯本等相關資訊，交付與銷售機構、參與證券商及 投資人



18(A).

29. 全權委託投資契約之客戶對於委託投資帳戶之資產交易情形進行查詢時，客戶應注意哪些事項？
(A)約定以書面為之者，提出書面申請書
(B)不得與受任人相互約定其他查詢方式
(C)客戶應作成查詢紀錄
(D)選項ABC皆是



19(D).

40. 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象？
(A)投信事業
(B)投顧事業
(C)基金銷售機構
(D)證券自營商



20(C).

41. 下列有關證券投資信託基金（指數股票型基金除外）之受益憑證，其買回規定之敘述何者正確？
(A)買回價格以請求買回之書面到達投信事業或其代理機構次日之基金淨資產核算之
(B)在國內募集投資國內之投信基金，應自受益人買回受益憑證請求到達之次日起七個營業日內給 付買回價金
(C)在國內募集投資國外之投信基金，其買回價金之給付依證券投資信託契約之規定辦理
(D)投信事業如遇有無從給付買回價金之特殊情事得暫不給付買回價金，並於事後向金管會申報



21(B).

42. 依證券投資信託及顧問法規定，何種事業不得兼營證券投資信託事業？
(A)證券商
(B)期貨商
(C)期貨信託事業
(D)期貨顧問事業



22(D).

43. 投信事業之經手人員於到職日起幾日內，應向督察主管申報所投資之國內上市、上櫃公司股票之 種類及其數量等資料？
(A)2 日內
(B)5 日內
(C)7 日內
(D)10 日內



23(A).

46. 投信事業新進之業務人員，應由所屬公司向投信投顧公會登錄，非經登錄不得執行業務，向投信 投顧公會登錄之期限為何？
(A)執行職務前
(B)次月十日前
(C)執行職務後五日內
(D)執行職務後五個營業日內



24(A).

50. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上？且其所表彰受益權單位數 占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之？
(A)1 年，3%
(B)2 年，3%
(C)2 年，5%
(D)3 年，5%



25(B).

42.某基金以每月配息率為廣告主要訴求，以下哪種情況未違反廣告規範?
(A)以預期配息比率為廣告文宣之主要標題
(B)依公式計算年化報酬率，並加註「年化配息率為估算值」
(C)該基金涉及對新臺幣走勢之臆測
(D)若基金可能以其本金支付配息時，須於頁尾或結束時加註「基金之配息來源可能為本金」警語



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