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持續性客戶審查與更新

科目：郵局專業職(二)內勤◆企業管理大意及洗錢防制法大意｜題數：7
持續性客戶審查與更新
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建立於 2026年11月08日

理解往來後的審查時機、風險頻率及資料更新。

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  1. 33.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構應在適當時機對已存在之往來關係進行審查。下列何者非屬至少應包括的適當時機？(A)客戶...
  2. 46.金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是否足夠，並確保該等資訊之更新， 特別是高風險客戶，應至少多...
  3. 35.依金融機構防制洗錢辦法規定，對客戶身分持續審查之適當時機，不包括下列何者？ (A)客戶加開帳戶時 (B)依客戶之重要性及風...
  4. 34.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構於何種情況時，應確認客戶身分？ (A)與客戶長期往來交易金額達新臺幣 1 千萬元以上 (...
  5. 42.金融機構於下列何種情形時，無須確認客戶身分？ (A)與客戶建立業務關係時 (B)辦理臨時性交易新臺幣一萬元之跨境匯款時 (C)...
  6. 39.金融機構應依重要性及風險程度，對現有客戶身分資料進行審查，並於考量前次執行審查之時點及 所獲得資料之適足性後，在適當...
  7. 38.依金融機構防制洗錢辦法規定，金融機構應定期檢視其辨識客戶及實質受益人身分所取得之資訊是 否足夠，並確保該等資訊之更新...