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無年度 - 金融市場常識與職業道德 Part I：金融市場常識 (1-250)》 題庫式測驗#5873

科目：證照◆金融市場常識 | 選擇題數：260 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：證照◆金融市場常識

選擇題 (260)

1.下列何者不是金融市場的主要功能？ 
(A)提供交易者投機的場所
(B)擔任資金需求者與供給者的橋樑
(C)提供金融工具交易的場所
(D)促進投資活動的效率，提升經濟發展
2.下列何者不是金融市場交易的工具？ 
(A)商業本票
(B)股票
(C)銀行存款
(D)房地產
3.當金融市場管理的品質較佳時，企業發行的成本會__，金融工具的流動性會__。 
(A)較高，較低
(B)較低，較低
(C)較低，較高
(D)較高，較高
4.當企業需要資金來進行投資，最好不要用下列何種方式尋求融通？
(A)發行股票
(B)向銀行借錢
(C)發行債券
(D)向地下錢莊借錢
5.下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？
(A)鼓勵金融創新
(B)對國外資金進行更嚴格的限制與管理
(C)減少法規的限制
(D)加強國際金融的流通
6.在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於：
(A)提高金融機構的經營成本
(B)增加政府的收入
(C)促進金融市場健全發展與有效經營
(D)增加金融機構的進入障礙
7.目前國內監理金融控股公司、銀行、證券及保險等金融機構的主管機關為：
(A)中央銀行
(B)金融監督管理委員會
(C)財政部
(D)經濟部
8.依照國內金融監理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：
(A)證期局
(B)銀行局
(C)金檢局
(D)保險局
9.依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：
(A)銀行局
(B)中央銀行
(C)中央存款保險公司
(D)金檢局
10.我國目前管理與監督金融機構的制度為：
(A)中央銀行執行金融檢查業務
(B)專責機關分別監督檢查
(C)無特定主管機關管理
(D)金融監理一元化
11.下列何者不屬證券期貨局監理的機構？ (A)投信公司 (B)期貨公司 (C)證券商 (D)保險公司
12.12. 下列何者不是檢查局業務檢查的機構？ (A)保險公司 (B)銀行 (C)證券公司 (D)金融資訊服務公司
13.下列何者非政府管理金融市場的措施？(A)訂定金融機構的資本適足率(B)金融檢查的立即糾正措施 (C)訂定金融機構呆帳準備的提列(D)限制存款戶的存款金額
14.發行公司可以自下列何種市場募集資金？ (A)次級市場 (B)初級市場 (C)法人市場 (D)散戶市場
15.下列何者不是近年來國內主管機關管理金融市場的發展方向？
(A)鼓勵金融創新
(B)對國外資金進行更嚴格的限制與管理
(C)減少法規的限制
(D)加強國際金融的流通
16.在金融市場中主管機關訂定法律規範的目的在於：
(A)提高金融機構的經營成本
(B)增加政府的收入
(C)促進金融市場健全發展與有效經營
(D)增加金融機構的進入障礙
17.目前國內監理金融控股公司、銀行、證券及保險等金融機構的主管機關為：
(A)中央銀行
(B)金融監督管理委員會
(C)財政部
(D)經濟部
18.依照國內金融監理制度的架構，主管證券相關事業的監理單位為：
(A)證期局
(B)銀行局
(C)金檢局
(D)保險局
19.依照國內金融監理制度的架構，主掌金融業檢查業務的單位為：
(A)銀行局
(B)中央銀行
(C)中央存款保險公司
(D)金檢局
20.我國目前管理與監督金融機構的制度為：
(A)中央銀行執行金融檢查業務
(B)專責機關分別監督檢查
(C)無特定主管機關管理
(D)金融監理一元化
21.下列何者非隸屬「金融監督管理委員會」？
(A)中央存款保險公司
(B)金檢局
(C)銀行局
(D)證期局
22.下列何者不屬銀行局監理的機構？
(A)金融控股公司
(B)票券公司
(C)證券公司
(D)銀行
23.下列何者不屬證期局監理的機構？
(A)投信公司
(B)證券商
(C)期貨公司
(D)保險公司
24.下列何者不是金檢局業務檢查的機構？
(A)保險公司
(B)證券公司
(C)金融資訊服務公司
(D)銀行
25.下列何者非政府管理金融市場的措施？
(A)限制存款戶的存款金額
(B)訂定金融機構呆帳準備的提列
(C)訂定金融機構的資本適足率
(D)金融檢查的立即糾正措施
26.發行公司可以自下列市場募集資金？
(A)法人市場
(B)散戶市場
(C)次級市場
(D)初級市場
15. 下列何者非次級市場交易？(A) 個別投資人透過他的經紀商買入中鋼公司股票(B) 機構法人透過它的經紀商出售一些台積電股票(C) 台塑公司透過承銷商發行新股(D) 上述均為次級市場之交易

 

 

 
28.股票在下列那個市場進行交易？
(A)期貨市場
(B)歐洲美元市場
(C)資本市場
(D)貨幣市場
29.商業本票在那個市場交易？
(A)貨幣市場
(B)歐洲美元市場
(C)資本市場
(D)期貨市場
30.下列那個市場主要是買賣已發行流通的證券？
(A)次級市場
(B)發行市場
(C)現貨市場
(D)初級市場
31.區分資本市場和貨幣市場的差異主要在於：(A)金管會核准發行的數量
(B)證券發行期限的長短(C)證券收益率(D)以上皆是
32.公司債在以下何種金融市場交易？
(A)歐洲美元市場
(B)貨幣市場
(C)資本市場
(D)同業拆款市場
33.透過金融中介機構作為連結資金供給者與需求者的橋梁，稱為：
(A)機構金融
(B)再融資金融
(C)直接金融
(D)間接金融
34.資金需求者以發行證券方式來向大眾募集資金者稱為：
(A)再融資金融
(B)間接金融
(C)直接金融
(D)機構金融
35.下列何種金融市場可以提供企業短期的資金融通？
(A)次級市場
(B)資本市場
(C)貨幣市場
(D)初級市場
36.資金需求者可以在何種金融市場發行中、長期的證券來募集資金？
(A)貨幣市場
(B)流通市場
(C)次級市場
(D)資本市場
37.下列何者不屬金融市場？
(A)黃金市場
(B)外匯市場
(C)貨幣市場
(D)資本市場
38.證券自營商主要從事何種業務？
(A)受他人委託買賣證券
(B)自行買賣有價證券
(C)包銷公司所發行之證券
(D)代理證券結算交割
39.金融中介機構存在的原因在於：
(A)把錢存在金融機構較安全
(B)金融中介機構具備較佳的資產配置與風險分散的能力
(C)資金供給者與資金需求者無直接融通的市場
(D)資金供給者不願直接借給資金需求者
40.何種證券商為發行市場主幹？ (A)經紀商 (B)承銷商 (C)自營商 (D)以上皆非
41.下列何種市場最有助於短期資金的流動？
(A)資本市場
(B)法人市場
(C)貨幣市場
(D)散戶市場
42.承銷商在初次公開發行市場所扮演的主要角色為：
(A)對多位投資者宣傳並募集資金，使發行總額銷售完
(B)為其本身的投資考量，購買所有證券的發行量
(C)提供大額投資者融資融券
(D)針對單一大額法人機構投資資金
43.證券經紀商所扮演的角色為：
(A)受理委託執行買賣雙方之間的交易
(B)對新發行的證券提供評估的價格
(C)根據其本身持有特定證券的部位進行買賣造市
(D)以本身的帳戶來買賣證券
44.台灣證券交易所按組織類型乃為下列何種市場？
(A)店頭市場
(B)自營商交易市場
(C)集中市場
(D)發行市場
45.在流通市場中有關店頭市場的描述下列何者正確？
(A)有助於中小企業的籌資與經營
(B)提供高流動性與低波動性的交易市場
(C)主要為鉅額投資人交易的市場
(D)提供投資人集中交易的場所
46.下列何者非屬專業銀行？
(A)中小企業信用銀行
(B)工業信用銀行
(C)輸出入信用銀行
(D)商業銀行
47.下列何者非為投信公司之業務？
(A)收購委託書
(B)發行共同基金
(C)代客操作
(D)全權委託投資
48.下列何者為投顧公司之業務？
(A)代客操作
(B)發行共同基金
(C)融資融券
(D)以上皆是
49.下列對於金融控股公司的描述何者為非？
(A)提供客戶一次購足的多元化服務
(B)母公司可以非金融產業公司主導
(C)結合銀行、證券、保險等相關行業
(D)控股公司旗下金融機構的關係平等，與綜合銀行之組織型態不同
50.證券金融公司的業務下列何者為非？
(A)對證券商的轉融通
(B)結算交割
(C)融資融券
(D)對客戶的授信
51.對證券投資顧問公司的服務需求，若以台灣的市場狀況來看，下列何者非為可能的原因？
(A)投資事業的專業分工
(B)散戶投資人占多數
(C)可以聯合炒作股票
(D)一般投資人缺乏廣泛且精確的資訊
52.目前集中市場、櫃買市場之結算交割作業，以及券的保管，乃委託下列何者機構辦理？
(A)台灣證券交易所
(B)證券商
(C)復華證金公司
(D)臺灣集中保管結算所
53.下列何者非屬於投資銀行的業務內容？
(A)證券承銷
(B)股票集保
(C)公司重整
(D)創業投資
54.下列何者不屬於資本市場？
(A)股票市場
(B)公司債市場
(C)公債市場
(D)附買回市場
55.台灣證券交易所的投資人結構，何種投資人投資金額最大？
(A)國內法人
(B)國外法人
(C)國外自然人
(D)國內自然人
56.下列何者非屬台灣證券交易所的業務？
(A)上市有價證券之買賣
(B)上市有價證券之結算
(C)上市有價證券之保管
(D)有價證券上市之審查
57.下列何者非屬金融監督管理委員會之職掌？
(A)稅改
(B)票券市場之監督
(C)金融檢查
(D)保險市場之監督
58.下列何者非屬次級市場的功能？
(A)提供投資人認購新發行證券的場所
(B)提供投資人調節其證券投資組合的場所
(C)有助於初級市場的發展
(D)提供投資人變現其證券的場所
59.下列何者非屬於金融體系的一環？
(A)公司債
(B)銀行
(C)台灣證券交易所
(D)飾金買賣
60.目前台灣股市的交易方式以何者為主？
(A)場外交易
(B)人工喊價交易
(C)電腦輔助交易
(D)電腦自動交易
61.金融債券一般皆以無記名方式發行，而其償還期限是介於幾年間？
(A)3至25年
(B)1至10年
(C)25年至30年
(D)2至20年
62.櫃檯買賣債券之交易時間為：
(A)星期一至星期五上午0900至1500時
(B)星期一至星期五上午0900至1500時，星期六為上午0900至1200時
(C)星期一至星期六上午0900至1200時
(D)星期一至星期五上午0900至1200時
63.通常而言，零息債券（Zero-CouponBond）的票面價格較市價為：
(A)沒有一定關係
(B)低
(C)相等
(D)高
64.公債自營商在公債發行消息公布後，於正式標售之前，以約定利率和投資人進行買賣，而交割日訂在發行日之後，此種市場為：
(A)公債發行前期交易市場
(B)發行市場
(C)店頭市場
(D)次級市場
65.登錄公債係指：
(A)固定利率公債
(B)垃圾債券
(C)無實體公債
(D)無風險債券
66.公債於何處流通買賣？
(A)店頭市場
(B)集中交易市場
(C)同時在集中與店頭市場
(D)櫃檯市場
67.公司之債券評等下降時，則：A. 表示其違約風險下降；B. 表示其違約風險上升；C. 債券價格會下降；D. 債券價格會上升
(A)A. 、D.
(B)A. 、C.
(C)B. 、C.
(D)B. 、D.
68.債券價格隨著到期日的接近，會愈來愈趨近於：
(A)面值
(B)市價
(C)承銷價
(D)贖回價值
69.A國的發行者在B國發行以B國貨幣計價的債券稱為：
(A)海外債券
(B)歐洲債券
(C)普通債券
(D)外國債券
70.以下何種債券未於集中交易市場進行交易？
(A)外國債券
(B)可轉換公司債
(C)金融債券
(D)政府公債
71.利率之1個基本點(basispoint)等於：
(A)0. 1%
(B)0. 001%
(C)0. 01%
(D)1%
72.利率之一碼為：
(A)0. 25%
(B)1%
(C)5%
(D)0. 5%
73.下列何者對「垃圾債券」的敘述為真？
(A)預期報酬低的債券
(B)高風險、高殖利率之債券
(C)高品質的債券
(D)屬於投資等級的債券
74.乙債券4年後到期，其面額為10萬元，每年付息一次5,000元，若該債券以105,000元賣出，則其到期殖利率：
(A)大於或等於5%
(B)大於5%
(C)小於5%
(D)等於5%
75.下列何者為債券投資所需面臨的風險？
(A)利率風險
(B)以上皆是
(C)違約風險
(D)購買力風險
76.債券市價與市場利率常作何種變動關係？
(A)反方向變動
(B)沒有關連性
(C)同方向變動
(D)同方向或反方向變動均有可能
77.下列何種金融工具的利率風險最高？
(A)長期公債
(B)國庫券
(C)商業本票
(D)短期公債
78.自然人投資公司債必須課徵下列何種稅賦？
(A)營利事業所得稅
(B)免課證券交易稅及證券交易所得稅
(C)證券交易所得稅
(D)證券交易稅
79.證券商在國外證券市場買賣「小龍債券」之結算交割是：
(A)臺灣證券交易所
(B)臺灣集中保管結算所
(C)現款現券
(D)透過Euroclear或Cedel國際性結算交割辦理
80.在標準普爾(Standard&Poor＇s)的評等中，那一評等等級以上的債券為投資等級？
(A)A
(B)BB
(C)BBB
(D)AA
81.公司債的持有人為公司的：
(A)債權人
(B)股東
(C)經理人
(D)董事
82.歐洲債券(EuroBonds)與外國債券(ForeignBonds)之比較何者為真？
(A)亞銀所發行的亞洲小龍債券系列屬於歐洲債券的一種
(B)歐洲債券是指A國發行者在B國發行以B國幣計價之債券
(C)外國債券是指A國發行者在B國發行不以B國幣計價之債券
(D)歐洲債券發行的相關條件與規定均較外國債券來得有彈性
83.目前在我國賣出公司債時須課徵多少證券交易稅？
(A)千分之三
(B)千分之一
(C)千分之二
(D)免稅
84.下列何者不屬於債券？
(A)政府公債
(B)認購權證
(C)金融債券
(D)公司債
85.可贖回公司債之贖回權利是操之於：
(A)承銷之證券商
(B)選項(1)、(2)、(3)均有可能
(C)債權人
(D)發行公司
86.零息債券(Zero-couponBonds)之敘述何者正確？
(A)每間隔一固定期間，定期給付利息
(B)每間隔一固定期間，定期償還本金
(C)到期時，按面額贖回
(D)以高於面額發行
87.在其他條件相同下，到期期間愈長的債券，其價格對利率的敏感性：
(A)無從得知
(B)不變
(C)愈大
(D)愈小
88.在其他條件不變下，可轉換公司債的凍結期間愈長，則其價值會：
(A)愈低
(B)無從得知
(C)愈高
(D)不變
89.在其他條件相同下，當殖利率變動1%時，高票面利率債券價格的變動會比低票面利率債券價格的變動：
(A)一樣
(B)不一定
(C)大
(D)小
90.臺灣證券交易所上市股票買賣，多少股以下的交易是屬零股買賣？
(A)9股
(B)99股
(C)1股
(D)999股
91.臺灣企業赴美國以存託憑證方式籌措資金，稱之發行：
(A)浮動利率債券(FRN)
(B)臺灣存託憑證(TDR)
(C)歐洲可轉換公司債(ECB)
(D)美國存託憑證(ADR)
92.國內證券市場上認購權證的發行人為？
(A)證券投資信託公司
(B)證券金融公司
(C)臺灣證券交易所
(D)綜合證券商
93.申請股票上櫃必須有幾家以上證券商書面推薦？
(A)2家
(B)1家
(C)4家
(D)3家
94.上市公司之董事，經由集中交易市場轉讓持股，若每一交易日轉讓股數未超過多少股，免予申報？
(A)壹拾萬股
(B)伍萬股
(C)壹萬股
(D)壹百萬股
95.A股除權前一營業日收盤價60元，無償配股每股2元，則除權參考價為：
(A)48元
(B)50元
(C)58元
(D)40元
96.一般發行公司申請股票上市，申請時須已依公司法設立登記屆滿：
(A)4年
(B)1年
(C)3年
(D)2年
97.何種承銷方式所決定出來的價格較具市場性？
(A)洽商銷售
(B)詢價圈購
(C)公開申購配售
(D)競價拍賣
98.國內股票漲跌幅的限制係指： (A)當日開盤價的上、下5%的範圍內成交 (B)前一營業日收盤價的上、下7%的範圍內成交 (C)當日開盤價的上、下7%的範圍內成交 (D)前一營業日收盤價的上、下5%的範圍內成交(E)當日開盤競價基準的上、下10%的範圍內成交
99.證券商應多久計算一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率？
(A)每日
(B)每季
(C)每月
(D)每週
100.下列何種承銷方式較具公平性及股權分散？
(A)競價拍賣
(B)洽商銷售
(C)公開申購配售
(D)詢價圈購
101.定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：
(A)財務報告
(B)營業額公告
(C)年報
(D)取得與處分資產報告
102.不定期公開資訊中，資訊內容最具即時、攸關性者為：
(A)公開說明書
(B)財務報告
(C)重大資訊之公開
(D)財務預測
103.國內股票市場的證券交易成本包括：
(A)手續費、交易稅及證所稅
(B)手續費及交易稅
(C)手續費及證所稅
(D)交易稅及證所稅
104.國內股票市場證券交易手續費收取的對象為：
(A)僅就買方收取
(B)買進、賣出雙方均收取
(C)買進、賣出雙方均不須收取
(D)僅就賣方收取
105.國內證券市場交易所謂鉅額交易係指買或賣同一種有價證券，其交易數量在多少交易單位以上？
(A)5000單位
(B)100單位
(C)500單位
(D)1000單位
106.國內股票市場開盤前輸入之買賣申報，當價格相同時其成交順序應如何決定？
(A)買賣申報先輸入者優先
(B)買賣申報數量較大者優先
(C)隨機決定
(D)按買賣申報數量比例分配
107.國內股票市場的競價交易制度為以下哪一種？
(A)連續競價交易制度
(B)連續競價、集合競價混合交易制度
(C)集合競價交易制度
(D)人工喊價交易制度
108.盤後定價交易係指每日收盤後，有價證券依照上午集中交易市場何種價格進行定價交易的方式？
(A)開盤價
(B)平均價
(C)平盤價
(D)收盤價
109.關於當日沖銷，下列敘述何者正確？
(A)不收取融資利息
(B)當日沖抵額度可以循環使用
(C)交割須款券預先收足
(D)不收取融券手續費
110.融券的成本不包括下列何者？
(A)融券利息
(B)交易稅
(C)交易手續費
(D)融券手續費
111.下列何者非期貨合約（futurescontract）之特性？
(A)買賣雙方直接交易
(B)集中競價
(C)定型化合約
(D)每日結算保證金盈虧
112.下列何者不是期交所在調整期貨合約保證金時之考量因素？
(A)期貨合約交易量大小
(B)期貨合約價格波動性大小
(C)現貨價格波動性大小
(D)期貨合約總值大小
113.下列何者不是期貨契約標準化要求一致之因素？
(A)品質
(B)數量
(C)交割地點
(D)價格
114.期貨市場中所謂「正向市場」乃指所有期貨價格與現貨價格比較時，期貨價值會：
(A)等於現貨價格
(B)與現貨價格無關
(C)低於現貨價格
(D)高於現貨價格
115.期貨經紀商不得從事何種行為？
(A)代客戶進行實物交割
(B)代替買賣雙方直接撮合
(C)代客戶下單至交易所
(D)代收保證金
116.有些業務員因想獲得不當之較多佣金，於是鼓勵客戶多作交易而未顧及客戶利益，此種情形稱之為：
(A)搶帽子
(B)擠壓
(C)炒單
(D)對作
117.形成「逆價市場」的原因，下列何者描述正確？A. 預期未來價格將下跌；B. 預期有大豐收；C. 現貨供給緊縮
(A)A. 、B.
(B)B. 、C.
(C)A. 、C.
(D)A. 、B. 、C.
118.最近油價飆漲，某甲若完全根據預期而直接放空利率期貨且賺了不少，請問他屬於：
(A)賭客
(B)投機者
(C)價差交易者
(D)避險者
119.下列何種期貨商品採「實物交割」？
(A)幼牛（feedercattle）期貨
(B)美元指數期貨
(C)歐洲美元期貨
(D)日幣期貨
120.下列何者期貨商品屬於利率期貨？A. 指數期貨；B. 國庫券期貨；C. 歐洲美元期貨；D. 日圓期貨
(A)B. 、C.
(B)C. 、D.
(C)A. 、B. 、D.
(D)A. 、B. 、C. 、D.
121.主管機關開放的摩根臺指期貨（MSCITaiwanindex）在哪一個交易所交易?(A)HKEX(B)CME(2)CBOT(C)SGX
122.下列對「基差」描述何者為非？
(A)期貨契約到期時，基差為正值
(B)正常市場基差為負值
(C)基差＝現貨價格－期貨價格
(D)逆價市場基差為正值
123.期貨合約的價格於到期日收盤後，期貨價格必須等於現貨價格，其原因或理由是：
(A)期貨交易必須逐日結算
(B)未平倉部位必須於到期日收盤後進行交割
(C)人們對期貨價格沒有偏好
(D)期貨交易量大於現貨交易量
124.交易人開戶時，下列何者非屬必要？
(A)營業員確信交易人適合期貨交易
(B)徵信客戶的信用狀況
(C)預告書簽名
(D)$10,000的保證金存入風險
125.下列敘述何者違反風險告知書之內容精神？
(A)差價交易的風險並不一定較單純的買單或賣單小
(B)期貨交易可能產生極大的利潤或損失
(C)客戶下達了停損單，就可將損失限制於預期的金額內
(D)客戶若有超額損失，必須補繳
126.中華民國期貨市場主管機關為：
(A)期貨交易所
(B)中央銀行
(C)經濟部
(D)行政院金融監督管理委員會
127.下列各種委託單，除了何者之外，皆需標明價格？
(A)觸價單
(B)市價單
(C)停損單
(D)限價單
128.假設目前臺股期貨價格為5,400，請問下列委託單何者還有效？
(A)賣出限價委託5,395
(B)賣出觸及市價委託5,385
(C)賣出停損委託5,430
(D)買進限價委託5,385
129.停損單在價位的執行上是：
(A)即是在下列價位有效執行：買單在目前市價之下，賣單在目前市價之上時
(B)與觸價單一樣
(C)即是在下列價位有效執行：買單在目前市價之上，賣單在目前市價之下時
(D)與市價單一樣
130. STOPLimit委託買單，其委託價與市價之關係為：
(A)委託價高於市價
(B)沒有限制
(C)委託價低於市價
(D)依平倉或建立新部位而定
131.市場價格發生劇烈波動時，結算所可要求其結算會員期貨商在特定時間內追加保證金，此情況下之特定期間是：
(A)通知發出後二個小時內
(B)當天收盤前
(C)次日開盤前
(D)通知發出後一個小時內
132.客戶的保證金淨值，因市場行情往不利的方向發展，當淨值跌破某一水位，期貨商就會向客戶發出追繳保證金的通知，此一特定水位稱為：
(A)零和保證金
(B)維持保證金
(C)差異保證金
(D)原始保證金
133.客戶保證金不足時，需補足至：
(A)原始保證金
(B)維持保證金
(C)結算保證金
(D)變動保證金
134.目前國內各種指數期貨契約交易保證金可以何種形式繳存？
(A)現金、債券、定存單、股票
(B)現金、債券、股票
(C)現金、債券
(D)現金、債券、定存單
135.客戶若要將其存入保證金提出，則其出金數額必須是：
(A)法規並未規範
(B)保證金既為客戶存入的錢，故客戶的出金數額不受限制
(C)小於或等於（客戶保證金淨值減未平倉部位所需保證金）
(D)期貨商可以自由決定
136.我國採用：
(A)針對交易人採總額保證金法、結算會員與期貨商則採淨額保證金法
(B)總額保證金法
(C)淨額保證金法
(D)由當事人自由選擇
137.一般而言，當期貨價格與未平倉數量同步上漲時，代表：
(A)未來期貨價格持續看漲
(B)未來期貨價格可能反轉而下
(C)未來期貨價格可能反轉而上
(D)未來期貨價格持續看跌
138.「買進黃豆期貨，同時賣出黃豆粉、黃豆油期貨」之委託稱為：
(A)加工產品間價差委託
(B)商品間價差委託
(C)市場間價差委託
(D)無效的委託
139.臺灣期貨交易所30天期利率期貨之交易標的為國內之何種票券工具？
(A)銀行承兌匯票
(B)可轉讓定期存單
(C)30天期融資性商業本票
(D)國庫券
140.通常避險策略會一直維持，而且儘可能愈接近期貨契約到期日時，才結束避險策略，其中最主要的考量為：
(A)價格波動性大
(B)基差風險大
(C)基差風險小
(D)交易成本低
141.利用合成資產的觀念，當基金經理人看壞股票市場時，應採行何種方式進行資產重置，而使現行資產轉移成合成債券以規避股市風險？
(A)買進指數期貨
(B)賣空指數期貨
(C)買進指數期貨而且買進債券
(D)賣空指數期貨而且賣空債券
142.採行完全避險策略時，避險者仍有可能遭遇追繳保證金之情況，其主要原因為：
(A)逐日結算制度所致
(B)現貨價格與期貨價格之變動相關性改變所致
(C)基差值改變所致
(D)現貨價格波動性增大所致
143.下列何者是達到完全避險（PerfectHedge）之必要條件？
(A)基差擴大
(B)基差不變
(C)基差縮小
(D)與基差無關
144.多頭避險策略中，下列何種基差值變化對於避險策略的報酬有正面貢獻？
(A)基差值為負，而且絕對值變大
(B)基差值為負，而且絕對值變小
(C)基差值為正，而且絕對值變大
(D)無法判斷
145.下列何人會採多頭避險（LongHedge）？
(A)半導體出口商
(B)預期未來會持有現貨者
(C)銅礦開採者
(D)發行公司債的公司
146.輕油裂解廠通常會如何避險？
(A)買有鉛汽油期貨，賣原油期貨
(B)買無鉛汽油期貨，賣有鉛汽油期貨
(C)買原油期貨，賣無鉛汽油期貨
(D)買有鉛汽油期貨，賣無鉛汽油期貨
147.日本人若持有美國之績優股，可持下列何種避險策略？
(A)賣道瓊指數DJIA指數期貨，買日圓期貨
(B)賣道瓊指數DJIA指數期貨，賣日圓期貨
(C)買道瓊指數DJIA指數期貨，賣日圓期貨
(D)買道瓊指數DJIA指數期貨，買日圓期貨
148.在期貨避險策略中，何謂避險比例？
(A)避險期間，基差值變動比例
(B)現貨價格變動／期貨價格變動
(C)現貨部位風險／避險投資組合風險
(D)避險策略中，每單位現貨部位所需期貨契約口數
149.股價指數期貨無法規避：
(A)市場風險
(B)系統風險
(C)股利變動之風險
(D)指數型投資組合之風險
150.某甲正從事期貨交易買賣，若英國在北海剛發佈發現新油田消息，則他應會：
(A)買入原油現貨
(B)買入原油期貨
(C)買入原油買權
(D)賣出原油期貨
151.以下何者不是期貨投機活動的正常功能？
(A)風險移轉
(B)操控期貨價格
(C)增加市場的流動性
(D)有助於期貨價格的穩定
152.預期標的物價格上漲時，應選擇何者來建立價差策略中之多頭部位？
(A)價格較低者
(B)價格波動性小者
(C)價格較高者
(D)價格波動性大者
153.下列何者不是價差交易吸引交易人的主要原因？
(A)獲利較高
(B)保證金較少
(C)交易風險較小
(D)交易成本較小
154.下列何者不屬於套利交易（ArbitrageTrade）？
(A)賣出現貨同時放空期貨
(B)同時買進現貨賣出期貨
(C)買進期貨同時放空現貨
(D)放空期貨同時買進現貨
155.認購權證之「發行者」相當於下列選擇權策略中那一種角色？
(A)買進買權（BuyCall）
(B)賣出買權（SellCall）
(C)買進賣權（BuyPut）
(D)賣出賣權（SellPut）
156.以下那一種交易者不必繳交保證金？
(A)期貨的買方
(B)期權的賣方
(C)期貨的賣方
(D)期權的買方
157.S&P500現貨指數675點，則：
(A)670買權及賣權皆為價內
(B)670買權為價內／670賣權為價外
(C)665買權及賣權皆為價外
(D)680買權為價內／680賣權為價外
158.當賣出期貨賣權(put)且被執行時，其結果如何？
(A)取得多頭期貨契約
(B)取得相等數量之現貨
(C)取得現金
(D)取得空頭期貨契約
159.價內（in-the-money）期貨賣權（put）越深價內，其時間價值（timevalue）會：
(A)下降
(B)不受影響
(C)上升
(D)不一定
160.目前台灣市場上的封閉型基金比開放型基金數量(種類)：
(A)多
(B)少
(C)以上皆是
(D)一樣
161.基金經理人掌握增減基金持股比率的時機，這就是一種：
(A)以上皆非
(B)積極式(主動式)的資產配置(Assetallocation)
(C)消極式(被動式)的資產配置
(D)精挑細選證券(Selection)
162.下列敘述何者正確？A.就投資組合管理而言，積極式的操作包括尋找股價偏低的股票來投資；B.就投資組合管理而言，消極式的操作包括購買指數型基金
(A)只A.正確
(B)A.、B.都正確
(C)A.、B.都不正確
(D)只B.正確
163.金控公司員工退休基金如果重視投資風險之分散，其退休基金股票組合中對於金融類股的權數最好應該要：
(A)降低權數，以規避員工收益過度集中之分散
(B)加重權數，因為自認為相當了解此一產業
(C)零持股
(D)不變
164.國內已有很多已上市公司鼓勵員工以購買自家股票之方式儲存退休金，其並非基於下列那一理由？
(A)分散風險
(B)員工盼望，如果公司營運將來大幅成長的話，將之退休金
(C)降低員工流動率
(D)穩定公司股票籌碼
165.老年投資人最好投資下列那一種基金？
(A)保本型基金
(B)積極成長型基金
(C)高科技基金
(D)小型股基金
166.收入穩定的年輕投資人較適合投資下列那一種基金？
(A)固定收益型基金
(B)積極成長型基金
(C)保本型基金
(D)債券型基金
167.老年人較適合投資下列那一種資產？
(A)認購權證
(B)股票
(C)期貨
(D)定存
168.年輕人較適合投資下列那一種資產？
(A)票券
(B)定存
(C)高成長基金
(D)公債
169.下列那一種股票屬於較積極型投資人所投資的？
(A)成長型股票
(B)指數型基金
(C)低本益比股票
(D)價值型股票
170.下列那一種股票較屬於保守型投資人所投資的？
(A)價值型股票
(B)小型股
(C)積極成長型股票
(D)高本益比股票
171.避險基金(Hedgefunds)是：
(A)追逐絕對報酬
(B)財務透明度高的投資
(C)安全性一定很高的投資
(D)追逐相對報酬
172.積極的投資人較可能投資下列那一種股票？
(A)低市價現金流量比股票
(B)低市價淨值比股票
(C)高本益比股票
(D)低本益比股票
173.下列敘述何者正確？A.投信投顧公司代客操作應顧及職業道德；B.投信投顧公司代客操作應建立防火牆
(A)A.、B.都不正確
(B)A.、B.都正確
(C)只B.正確
(D)只A.正確
174.下列敘述何者正確？A.投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資目標與限制條件；B.投信投顧公司代客操作應顧及客戶的財富背景與承擔風險的限度
(A)只B.正確
(B)只A.正確
(C)A.、B.都正確
(D)A.、B.都不正確
175.下列敘述何者不正確？
(A)投信投顧公司代客操作不需考慮防火牆的建立
(B)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資目標
(C)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的財務狀況
(D)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資限制條件
176.下列敘述何者較正確？
(A)投資人應該相信有線電視(第四台)投顧解盤節目推薦之股票
(B)因為專業經理人的專業知識與能力都佳，所以操作績效一定佳
(C)投資人應該相信基金經理人的專業知識與能力，但不一定能保證獲利
(D)投資人應該相信有線電視(第四台)投顧解盤節目推薦進出股市之時機
177.下列敘述何者正確？A.只要簽定充份授權合約，投顧代客操作就可以不管投資人的年齡與財務狀況，積極操作；B.如果客戶是退休人員，投顧代客操作就應該注意投資安全性(A)A.、B.都不正確(B)只A.正確(C)只B.正確(D)A.、B.都正確
178.下列敘述何者正確？A.投信基金經理人不應該一方面替公家退撫基金操盤，同時私下替個人大戶代客操作；B.投顧公司應該定期與委託操作之客戶保持聯繫，告知績效近況與對未來證券市場之看法 
(A)只A.正確
(B)A.、B.都正確
(C)只B.正確
(D)A.、B.都不正確
179.如果目前某檔股票的真實價值遠高於其市場價值，投資人應該：
(A)降低其在投資組合內之權數
(B)不需變動投資組合
(C)增加其在投資組合內之權數
(D)出清此股票
180.以下何者是屬初級市場活動？
(A)未上市股票盤商交易
(B)集中交易市場交易
(C)企業之現金增資
(D)店頭市場交易
181.初級(Primary)市場又稱為：
(A)交易市場
(B)發行市場
(C)店頭市場
(D)流通市場
182.台灣的興櫃市場是何種股票可以合法流通的市場？
(A)上櫃
(B)上市與上櫃
(C)未上市與未上櫃股票
(D)上市
183.下列敘述何者正確，何者錯誤？A.股市投資屬於高風險，所以一定能得到高報酬；B.想要獲得高報酬，可以投資股市，因為股市風險高 
(A)敘述A.、B.皆錯誤
(B)敘述A.、B.皆正確
(C)敘述A.正確，B.錯誤
(D)敘述A.錯誤，B.正確
184.投資BBB股票，成本每股是20元，賣出價格是22元，投資期間收到現金股息3元，如果不考慮交易成本，則投資報酬率是：
(A)0%
(B)40%
(C)25%
(D)10%
185.下列何者不是市場風險(Marketrisk)？
(A)全球石油危機
(B)特定企業之營運變化
(C)利率之變化
(D)通貨膨脹率之變化
186.下列敘述何者正確？A.合法的投信投顧業者可以私募基金；B.私人也可以私募基金來投資 
(A)只有A.正確
(B)A.、B.都正確
(C)A.、B.都不正確
(D)只有B.正確
187.投資人如何降低其投資組合之系統風險？
(A)系統風險只要透過分散投資風險性資產就可降低
(B)系統風險是可以透過部份投資無風險性資產來降低
(C)以上皆非
(D)系統風險是不可分散之風險，所以投資組合無法降低系統風險
188.下列那一敘述何者正確？A.假設其他條件一樣的話，股票之系統風險越高，其股票市場價值越高；B.假設其他條件一樣的話，股票之風險貼水越低，其股票市場價值越高 
(A)A.、B.都正確
(B)A.、B.都不正確
(C)只有B.正確
(D)只有A.正確
189.開放型共同基金(Mutualfunds)是：
(A)投資人與投信公司議價買進基金
(B)追逐相對於標竿(benchmark)高的報酬
(C)追逐絕對報酬
(D)報酬波動性一定很低的投資
190.某風險性資產的風險貼水是9.9%，市場風險貼水是9%，則該資產的β值是？
(A)1.2
(B)1.1
(C)0.09
(D)以上皆非
191.下列敘述何者較正確？A.針對全國基金績效評比時，不管基金經理人管的是何種基金，只要報酬率最高，基金經理人績效就是最好；B.針對全國基金績效評比時，不管基金經理人管的是何種基金，只要調整風險後的報酬率最高，基金經理人績效就是最好 
(A)A.正確
(B)A.、B.都正確
(C)B.正確
(D)A.、B.都不正確
192.下列敘述何者較正確？A.專門投資高科技產業股票的基金，其最適合用來比較績效的標竿(Benchmark)是股票市場指數；B.投資人如果自己無專業投資知識，只好精挑細選基金來投資，這也是一種積極式的投資策略
(A)A.、B.都正確
(B)A.、B.都不正確
(C)B.較正確
(D)A.較正確
193.投資人挑選證券時，較應考慮：
(A)要不要決定買那一種指數型商品(如寶來台灣50)？
(B)那一證券有較多利多的小道消息
(C)那一產業有較佳之展望？
(D)那一類資產有較佳之展望？
194.在投資組合績效評估指標中，夏普指標(SharpeIndex)的計算方法是：
(A)超額報酬/無風險利率
(B)超額報酬/系統風險
(C)超額報酬/總風險
(D)超額報酬/非系統風險
195.目前國內個人投資股票的證券交易所得稅稅率是：
(A)停徵
(B)0.3%
(C)3%
(D)0.1%
196.就投資管理而言，認為市場隨時存在價格失衡之證券，而利用研究分析選出價格低估之證券，以求績效擊敗大盤之管理方式稱為：
(A)效能式管理(effectivemanagement)
(B)主動式管理(activemanagement)
(C)被動式管理(passivemanagement)
(D)部位式管理(positionmanagement)
197.根據國外對共同基金之研究，下列哪項最能解釋共同基金投資績效？
(A)過去績效佳的，未來一定不佳
(B)過去績效差的，未來差的機率較低
(C)過去績效佳的，未來一定佳
(D)過去績效佳的，未來差的機率較低
198.投資人在挑選基金時比較不會受到下列哪項因素之影響？
(A)基金的績效
(B)基金公司聲譽
(C)基金規模
(D)基金經理人的性別
199.如果軍公教人員退撫基金採消極式操作之策略，可將基金：
(A)交由專業經理人挑選證券
(B)大部份投資在熱門股上
(C)投資指數型基金
(D)交由專業經理人決定投資某一類資產之時機
200.如果軍公教人員退撫基金採積極式操作之策略，可將基金：A.部份委託國內專業基金經理人管理；B.部份委託國外專業基金經理人管理
(A)A.及B.法皆不可用
(B)A.及B.法皆可用
(C)不能採用A.法
(D)不能採用B.法
下列敘述，何者為真？A.封閉型基金有時候會產生折價之現象；B.開放型基金則是以淨值贖回，所以無折價之現象
(A)只有A.為真
(B)A.與B.都為真
(C)A.與B.都不真
(D)只有B.為真
下列敘述，何者為真？A.封閉型基金是在集中市場交易；B.開放型基金（ETF除外）也可以在集中市場交易
(A)A.與B.都為真
(B)只有A.為真
(C)只有B.為真
(D)以上皆非
目前投資股票的證券交易稅稅率是：
(A)3%
(B)0.3%
(C)免稅
(D)0.1%
採定期定額投資共同基金時，下列敘述何者正確？I.當股價愈高時，可購得之基金單位數愈多；II.當股價愈高時，可購得之基金單位數愈少；III.當股價下跌時，可購得之基金單位數愈多；IV.當股價下跌時，可購得之基金單位數愈少
(A)II、IV對
(B)II、III對
(C)I、III對
(D)I、IV對
定期定額投資開放式基金：
(A)認為基金淨值早晚會漲超過定期定額投資的平均成本
(B)應該短線高出低進
(C)不適合沒有時間看盤的投資人
(D)不適合長期投資
.下列何者不是封閉型基金的特性？
(A)買賣價格是依基金淨值
(B)基金大部份時間是處於折價狀態
(C)發行單位數是固定的
(D)基金沒有贖回壓力
.下列何者是開放型基金的特性？
(A)基金大部份時間是處於折價狀態
(B)基金沒有贖回壓力
(C)發行單位數是非固定的
(D)買賣價格是依交易所市價
下列何者不是投資共同基金的好處？
(A)分散投資風險
(B)專業機構管理
(C)具有良好的流通性
(D)基金經理人保證獲利
開放型基金可以下列那種方式贖回？
(A)買進成本
(B)掛牌市價
(C)淨值
(D)面額
依我國現行銀行法之規定，銀行分為三種，下列何者非屬之？
(A)專業銀行
(B)儲蓄銀行
(C)商業銀行
(D)信託投資公司
下列何者係獨占發行通貨，執行貨幣政策之機構？
(A)財政部
(B)專業銀行
(C)中央銀行
(D)商業銀行
以收受支票存款、活期存款、定期存款及供給短、中期信用為主要任務之銀行為下列何者？
(A)專業銀行
(B)儲蓄銀行
(C)信託投資公司
(D)商業銀行
下列何者非屬專業銀行？
(A)工業銀行
(B)票券金融公司
(C)輸出入銀行
(D)中小企業銀行
下列何者非屬信託投資公司經營之業務項目？
(A)收受、經理及運用各種信託資金
(B)保證發行公司債券
(C)承銷及自營或代客買賣有價證券
(D)簽發國內外信用狀
下列何者非屬中央銀行之業務範疇？
(A)發行貨幣
(B)保管國際準備
(C)直接對企業融通資金
(D)進行公開市場操作
有關我國中央銀行之功能，下列何者錯誤？
(A)監控金融制度
(B)維持安全有效率之支付制度
(C)核定各商業銀行之牌告利率
(D)執行貨幣政策
現代的貨幣學家通常將通貨淨額及存款貨幣淨額合稱為下列何者？
(A)超額準備金
(B)貨幣供給量
(C)閒置資金
(D)存款準備金
下列何者非屬準貨幣（quasi-money）？
(A)活期儲蓄存款
(B)外幣存款
(C)定期儲蓄存款
(D)定期存款
若其他條件不變，下列何者會使本國貨幣供給量增加？
(A)全體銀行對企業及個人信用緊縮
(B)政府財政赤字餘額減少
(C)國際收支逆差
(D)國際收支順差
依我國中央銀行現行貨幣供給量的定義，M1B較M1A多了下列哪一項？
(A)活期存款
(B)支票存款
(C)活期儲蓄存款
(D)通貨淨額
為保障銀行經營的安全性，本國銀行自有資本與風險性資產之比率，不得低於多少百分比？
(A)12%
(B)6%
(C)10%
(D)8%
銀行對於隨時可能發生的資金需求，因其變現能力與準備部位不足所產生的風險，稱為下列何者？
(A)流動性風險（liquidityrisk）
(B)市場風險（marketrisk）
(C)營運風險（operationalrisk）
(D)信用風險（creditrisk）
當借款人或交易對手違約，致無法履行原先對銀行承諾的債務時，銀行將承受下列何種風險？
(A)信用風險
(B)法律風險
(C)市場風險
(D)營運風險
下列何項比率愈低，表示銀行資產品質愈佳？
(A)資產週轉率
(B)存放比率
(C)逾放比率
(D)淨值報酬率
假設其他條件不變，下列何者可使存款貨幣的創造能力提高而增加貨幣供給量？
(A)銀行授信增列補償性存款之規定
(B)法定存款準備率提高
(C)法定存款準備率降低
(D)銀行超額準備增加
為穩健經營，有關商業銀行資金運用之原則，下列何者有誤？
(A)獲利性
(B)投機性
(C)安全性
(D)流動性
銀行內部控管制度如欠完備，造成人為疏失、舞弊或資訊系統操作不良，將使銀行承受何種風險所致損失？
(A)市場風險
(B)營運風險
(C)流動性風險
(D)法律風險
美國金融監理局評估銀行財務狀況時，有所謂CAMEL標準，其主要項目中，下列何者有誤？
(A)CapitalAdequacy
(B)Earnings
(C)ManagementQuality
(D)Acid-TestRatio
銀行將利率敏感性缺口控制在一適當水準，係用來管理下列何項風險？
(A)信用風險
(B)利率風險
(C)營運風險
(D)市場風險
銀行依約定，憑存款人簽發支票或利用自動化設備委託支付，不計利息之存款，稱為下列何者？
(A)活期存款
(B)定期存款
(C)支票存款
(D)活期儲蓄存款
存款有一定時期之限制，存款人憑存單或依約定方式提取，並得以之質借之存款，稱為下列何者？
(A)定期存款
(B)活期儲蓄存款
(C)支票存款
(D)活期存款
銀行兌付可轉讓定期存單、商業本票、國庫券之利息時，應按給付額多少百分比扣繳利息所得稅？
(A)20%
(B)10%
(C)15%
(D)30%
依「洗錢防制法」之規定，金融機構對疑似洗錢之交易，應向下列何者申報？
(A)法務部調查局
(B)財政部
(C)金融監督管理委員會
(D)警察局
提供下列何者予銀行辦理貸款者，不屬於擔保授信？
(A)不動產抵押權
(B)動產或權利質權
(C)借款人開立之票據
(D)政府核准設立之信用保證機構保證
可轉讓定期存單以新台幣多少元為一單位，並按其倍數發行？
(A)一萬元
(B)五萬元
(C)十萬元
(D)五十萬元
依「中華民國銀行公會會員授信準則」之規範，下列何者屬銀行直接授信？
(A)買方委託承兌
(B)商業本票保證
(C)開發國內外信用狀
(D)營運週轉金貸款
借款人提供房地產為擔保設定抵押權予銀行，其房屋應投保適當之保險，並以下列何者為受益人？
(A)保證人
(B)借款人
(C)房地產所有權人
(D)銀行
有關銀行評估授信申請案件之主要考慮因素，下列何者有誤？
(A)介紹人之政治背景
(B)還款財源
(C)借款資金用途
(D)借款人之資信
正常情況下，下列何種消費者貸款利率最低？
(A)現金卡循環信用
(B)首次購屋貸款
(C)汽車貸款
(D)小額信用貸款
下列何者為銀行得憑以辦理貼現之應收票據？
(A)未屆到期日之承兌匯票或本票
(B)到期本票
(C)支票
(D)未經承兌之匯票
信用卡持卡人在繳款截止日前，繳足最低應繳金額，即可維持其良好信用紀錄，其餘由發卡銀行依未繳金額按月收取利息，此授信方式稱為下列何者？
(A)小額信用貸款
(B)循環信用
(C)簡易貸款
(D)資本支出貸款
接受特約商店持簽帳單請款者稱為下列何者？
(A)收單銀行
(B)發卡銀行
(C)信用卡客服中心
(D)持卡人
與卡片結合，提供消費者隨時透過自動提款機支借現金，以利救急使用之無擔保消費性貸款稱為下列何者？
(A)現金卡
(B)轉帳卡
(C)簽帳卡
(D)認同卡
有關銀行發行信用卡之風險防範措施，下列敘述何者錯誤？
(A)研發信用卡之防偽技術
(B)將持卡人之個人及交易資料公開化
(C)加強特約商店偽卡辨識訓練
(D)加強對申請人之徵信
經營外匯相關業務者，為處理國際間收付與國際清算之需要，進行不同貨幣間的相互交換之市場，稱為下列何者？
(A)資本市場（CapitalMarket）
(B)外匯市場（ForeignExchangeMarket）
(C)貨幣市場（MoneyMarket）
(D)權益市場（EquityMarket）
本國外匯市場係由不同型態的外匯交易參與者所組成，下列何者非屬其組織成員？
(A)外匯指定銀行
(B)期貨交易所
(C)進出口商及旅行、投資者
(D)外匯經紀商
.有關國際外匯市場之主要功能，下列敘述何者有誤？
(A)提高國際資金運用效率
(B)提供規避匯率風險的工具
(C)擴大國際間各種貨幣之利差
(D)提供國際匯兌與清算
外匯交易雙方在一特定時點簽訂契約，決定匯率，並於交易後第二個營業日完成契約金額的交割，稱為下列何者？
(A)期貨交易
(B)選擇權交易
(C)即期交易
(D)遠期交易
交易雙方在某特定時點決定匯率，並同意在未來某一時日交割的外匯交易市場，稱為下列何者？
(A)國際資本市場
(B)遠期外匯市場
(C)即期外匯市場
(D)外匯期貨市場
兩國之間通貨交換的比率，稱為下列何者？
(A)利率
(B)折現率
(C)準備率
(D)匯率
衡量一國通貨的對外價值時，如考慮到兩國間物價相對變動而加以調整，所得到之匯率稱為下列何者？
(A)均衡匯率
(B)交叉匯率
(C)名目匯率
(D)實質匯率
當任何兩種通貨無直接兌換比率，必須透過第三種通貨間接計算而得的兌換率，稱為下列何者？
(A)均衡匯率
(B)交叉匯率
(C)名目匯率
(D)實質匯率
遠期匯率與即期匯率的差額，稱為下列何者？
(A)交叉匯率
(B)實質匯率
(C)換匯匯率
(D)均衡匯率
中央銀行為緩和本國通貨匯價的急遽升貶，可利用下列何種方式調節外匯供需，使達成適當匯率水準？
(A)準備金政策
(B)外匯干預
(C)重貼現政策
(D)選擇性信用管制
外匯市場上，報價銀行EUR/USD之報價為1.1713/17，表示詢價者買入一歐元之價格為何？
(A)1.1700美元
(B)1.1717美元
(C)1.1713美元
(D)0.8534美元
若其他條件不變，當美元利率高於新台幣利率時，美元兌新台幣之遠期匯率其交割期間愈長，匯率會成下列何種狀況？
(A)遞減
(B)不變
(C)不一定
(D)遞增
外資匯入美元，投資台灣股市，唯恐將來匯出時新台幣貶值，可如何規避匯率風險？
(A)買入即期美元
(B)買無本金交割遠期美元（NDF）
(C)買入美元賣權
(D)賣出美元買權
一公司在即期市場賣出美元、買入日圓；同時在遠期市場買入相同金額的美元、賣出對等的日圓，此種交易稱為下列何者？
(A)換匯交易
(B)遠期外匯交易
(C)換利交易
(D)即期外匯交易
美式選擇權買方的執行日期為下列何者？
(A)只可在交割日執行
(B)只可在到期日以後執行
(C)只可在到期日執行
(D)在到期或到期日前皆可執行
依信託法之規定，信託以設立方式之不同分為三種，下列何者非屬之？
(A)法定信託
(B)宣言信託
(C)契約信託
(D)遺囑信託

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