無年度 - 099年新制司法官及律師國家模擬試題預試綜合法學二#34293

科目：專技◆會計◆證券交易法 | 選擇題數：3 | 申論題數：0

試卷資訊

所屬科目：專技◆會計◆證券交易法

選擇題 (3)

1 A 上市公司之董事甲，某日於集中交易市場出售其持有之 A 公司之股票 8000 股，試問甲出售股票行為之法律效力為何？ (A)無效，因未經主管機關核准 (B)有效，但違反證券交易法之規定，應受罰鍰之處罰 (C)有效，不需經主管機關核准，亦不需申報，即可於集中交易市場交易 (D)無效，因未經董事會同意

2 A 公司為併購（公開收購）B 公司，委由 C 印刷公司承印相關併購文件。甲為 C 公司之員工，雖在文件中 A、B 公司係以虛擬代號表示，但甲仍從相關資料及數據中，準確判斷該併購案之目標公司為 B 公司。甲於是逢低買進 B 公司股票，隨後並趁併購消息公開後，B 公司股票大漲之際，賣出手中持股獲利千萬。試問下列何一理論係甲購成內線交易罪責之依據？ (A)受任人義務理論（信賴義務理論） (B)私取理論 (C)消息傳遞理論 (D)受益所有人理論

3 丁為拉抬 B 公司股價，與戊約定，一方買進 B 公司時，另一方則賣出股票。丁、戊並於二個月期間內，每日買賣數量均達 B 公司股票當日成交量之 30%以上。又，上述雙方委託買賣多數發生於開盤或收盤時，有時則在盤中進行。問本件丁、戊之行為一般學理稱為下列何種操縱行為？ (A)相對委託 (B)沖洗買賣 (C)散佈流言 (D) 違約不交割

申論題 (0)