105年 - 105年高等三級暨普通考高考三級證券交易法 #54021

科目：專技◆會計◆證券交易法 | 年份：105年 | 選擇題數：0 | 申論題數：9

試卷資訊

所屬科目：專技◆會計◆證券交易法

選擇題 (0)

申論題 (9)

⑴此一規範之立法意旨為何？（5 分）

⑵所謂之內部人（Insider）之身分範圍如何？（10 分）

⑶現行法令對不特定人、特定人與集中市場轉讓股票之方式與限制規定內容為何？（10 分）

⑴證券經紀商之業務內容為何？建置網路平台經營股權性質群眾募資業務是否為證券經紀商之業務？（10 分）

⑵從業人員 A 與甲財務顧問公司依證券交易法之規定應負之民、刑事法律責任為何？（15 分）

⑴何謂第一上市（櫃）及第二上市（櫃）？兩者有何不同？（10 分）

⑵其募集、發行、私募及買賣之管理、監督事項，現行證券交易法如何規範？（15 分）

⑴何謂內部人員短線交易之歸入權？其規範之立法理由為何？（10 分）

⑵如何計算應歸入公司之差價利益？並在不計算股息、股利、手續費、交易稅及法定利息之情況下，計算董事長 A 應歸入公司多少差價利益？（15 分）