申論題 - 阿摩線上測驗

申論題資訊

試卷：105年 - 105年高等三級暨普通考高考三級證券交易法 #54021
科目：專技◆會計◆證券交易法
年份：105年
排序：0

題組內容

二、甲為財務顧問公司，未依規定申請證券經紀商許可證照及經主管機關核准，即由從業人員 A 以甲財務顧問公司名義建置網路平台經營股權性質群眾募資業務，提供企業向投資大眾募集資金服務，投資人 B、C、D 參與該網路平台募資，各投資新臺幣一百萬元，嗣 A 因個人投資失利，監守自盜捲款逃走，投資人 B、C、D 未取得投資股票以致血本無歸，試請回答下列問題：

申論題內容

⑵從業人員 A 與甲財務顧問公司依證券交易法之規定應負之民、刑事法律責任為何？（15 分）

詳解 (共 1 筆)

詳解提供者：歐家豪

從業人員 A 與甲財務顧問公司依證券交易法之規定應負之民、刑事法律責任