115年 - 115-1 期貨商業務員：期貨交易法規#143301

1. 依據我國期貨交易法之規定，對於期貨交易之敘述，以下何者正確？甲、僅包括國內期貨交易所之交 易，不包括國外期貨交易所部分；乙、包括國內外期貨交易所之交易；丙、僅包括集中市場之期貨交易；丁、包括集中市場與店頭市場之交易 (A)甲、丙 (B)甲、丁 (C)乙、丁 (D)乙、丙

2. 依我國期貨交易法之規定，有關選擇權契約之敘述，以下何者錯誤？ (A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約 (C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算或實物交割方式

3. 關於期貨交易之規定，下列何者有誤？ (A)原則上應在期貨交易所進行 (B)期貨交易法之主管機關為期貨交易所 (C)期貨交易法之立法目的為健全發展期貨市場，維護期貨交易秩序 (D)期貨業得依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗，而不適用期貨交易法之規定

4. 依我國期貨交易法，下列敘述何者正確？ (A)本法所稱之主管機關，係指金融監督管理委員會 (B)得公告期貨交易不適用本法之機關為本法所稱之主管機關及經濟部 (C)制訂本法的目的之一為維持物價穩定 (D)期貨商受託從事的期貨交易種類及交易所，不以主管機關公告者為限

5. 有關期貨交易法對於金融創新的規定下列者錯誤？ (A)只有期貨交易所可以依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗 (B)期貨信託事業得以依金融科技發展與創新實驗條例申請辦理期貨業務創新實驗 (C)期貨商申請創新實驗於主管機關核准辦理之期間及範圍內得不適用期貨交易法之規定 (D)主管機關應參酌創新實驗之辦理情形，檢討期貨交易法及相關金融法規之妥適性

6. 我國期貨商受託從事之期貨交易，其種類及交易所以何公告者為限？ (A)期貨商品管理委員會 (B)金融監督管理委員會(C)財政部 (D)經濟部

7. 會員制期貨交易所申請核發許可證照的期限，下列何者不正確？ (A)應自主管機關許可之日起 6 個月內完成法人設立登記 (B)有正當理由者，得向主管機關申請延展 (C)延展期限不得超過 3 個月 (D)申請延展以 1 次為限

8. 公司制期貨交易所應於每月 10 日以前，向主管機關申報上月份：甲.綜合損益表；乙.資產負債表；丙. 現金流量表；丁.股東權益變動表；戊.會計項目月計表 (A)甲、乙、丙、丁、戊 (B)甲、乙、丙、丁 (C)甲、戊 (D)甲、乙、戊

9. 依我國期貨交易法之規定，下列有關公司制期貨交易所之敘述何者正確？ (A)組織型態為股份有限公司 (B)可由單一股東獨資 (C)股東人數須超過 7 人 (D)最低實收資本額為新臺幣 3 億元

10. 依期貨交易所管理規則之規定，期貨交易所有下列何情事時，應即為適當處置外，並應於事實發生之 次日前向主管機關申報？甲.因不可抗拒之偶發事故臨時停止當市之集會；乙.交易系統發生故障；丙. 期貨商逾時繳交保證金；丁.期貨商無法繳交保證金 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丁 (C)甲、乙、丙 (D)乙、丙、丁

11. 依我國期貨交易法規定下，會員制期貨交易所經理人之資格條件，下列敘述何者錯誤？ (A)有公司法第 30 條各款情事之一，不得擔任之 (B)曾任法人宣告破產時之董事、監察人、經理人或與其地位相等之人，其破產終結未滿 3 年者，不得 擔任之 (C)最近 3 年內在金融機構使用票據有拒絕往來紀錄，不得擔任之 (D)違反期貨交易法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用 合作社法規定，經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿 2 年

12. 某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元，請問其應繳存之營業保證金金額為何？ (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元

13. 依期貨交易法之規定，下列關於期貨交易所之敘述，何者錯誤？ (A)期貨交易所之組織，分會員制及公司制 (B)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金 (C)公司制期貨交易所得發行無記名股票 (D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務，非經主管機關核准，不得經營其他業務或投資其他事業

14. 結算會員不能履行結算、交割義務時，期貨結算機構應即採取下列何種措施？ (A)僅專案檢查並予輔導 (B)僅立即提高保證金額度 (C)暫停其於結算機構之結算交割 (D)專案檢查並督導承受結算會員接辦其結算交割事務

15. 下列有關期貨結算機構之敘述，下列何者錯誤？ (A)期貨結算機構以提供期貨交易之結算、交割及擔保期貨交易之履約為其業務 (B)期貨結算機構應按在期貨交易所或非在期貨交易所之期貨交易，依法分別一次提存新臺幣三億元作 為賠償準備金 (C)依規定分別提存之賠償準備金應以不同專戶存儲於經金管會核准得經營保管業務之銀行 (D)期貨結算機構由期貨交易所或其他機構兼營者，從事期貨結算業務人員不得兼任交易部門之職務

16. 期貨商遇期貨交易所有緊急情事而暫停交易且有重大影響期貨交易人權益時，應如何處理？ (A)應立即於公告欄內公告 (B)應立即向主管機關申報 (C)應立即向期貨公會申報 (D)應向主管機關申報並應及時通知期貨交易人

17. 依期貨交易法之規定，期貨結算機構執行市場監視時，發現有影響期貨市場秩序之虞者，得對結算會 員採取下列何種必要措施？ (A)開除結算會員之資格 (B)同一交易日內多次追繳結算保證金 (C)立刻將相關帳戶移轉給其他結算會員 (D)暫停所有期貨交易

18. 期貨商之最低實收資本額，發起人於發起時： (A)可分次認足 (B)應一次認足 (C)法規無明文規定 (D)於發起人會議議決之

19. 依期貨交易法之規定，期貨結算機構於其結算會員不履行結算交割義務時，應先以下列何者支應？ (A)違約期貨結算會員繳存之結算保證金 (B)違約期貨結算會員之交割結算基金 (C)其他期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金

20. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定，下列何者正確？甲.期貨商得於申請設置許可時，同時申請 設置分支機構；乙.每設置一家分支機構，其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元；丙.期貨商於開始 營業後，雖最近一年曾受停業處分，但情事已具體改善並經金管會認可，仍得申請設置分支機構；丁. 期貨商分支機構業務員不得少於三人 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)丙、丁

21. 依期貨商管理規則之規定，下列敘述何者為錯誤？ (A)期貨經紀商為處理錯帳之需要，得於本公司開戶從事期貨交易 (B)期貨經紀商經主管機關核准者，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計算從事期貨交易 (C)金融機構兼營期貨業務者，為所營業務之需要，得於其本公司或其他期貨商開戶，為自己利益之計 算從事期貨交易 (D)期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易

22. 本國金融機構申請兼營期貨業務： (A)應先經其目的事業主管機關核准，並應以該機構名義申請 (B)不須經其目的事業主管機關核准，只須以機構名義申請 (C)得以金融機構信託之名義申請 (D)經股東會同意後申請

23. 關於期貨商繳存營業保證金之規定，下列何者正確？甲.兼營期貨經紀與自營業務之期貨商，應繳存營 業保證金新臺幣六千萬元；乙.每設置一家分支機構，視其經營之業務種類，增提營業保證金；丙.營業 保證金得以現金、政府債券、金融債券繳交；丁.由期貨商向國庫繳交 (A)乙、丁 (B)甲、丙 (C)甲、丁 (D)甲、乙

24. 本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上至少須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為 之警告處分？ (A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月

25. 期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條件，並就經理人資格 條件之維持及適任性，負監督之責？ (A)董事會 (B)監察人 (C)股東會 (D)審計委員會

26. 依期貨商管理規則之規定，期貨商受託從事期貨交易，得為下列何種行為？ (A)向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B)向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷，以勸誘不必要之買賣 (C)於客戶成交後，如已辦理交易確認並留存紀錄，則得免辦理期貨交易人就買賣報告書之簽名蓋章事宜 (D)代期貨交易人保管款項、印鑑或存摺

27. 依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤？ (A)期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (B)期貨商因期貨業務所生債務之債權人，對於期貨商繳存之營業保證金有優先受清償之權 (C)期貨經紀商應繳存新臺幣五千萬元 (D)期貨自營商應繳存新臺幣三千萬元

28. 期貨商之下列何項資金運用，不符期貨商管理規則之規定？ (A)銀行存款二千萬元、政府公債五千萬元 (B)銀行存款五千萬元、可轉讓之銀行定期存單二千萬元 (C)政府公債二千萬元、未上市股票二千萬元 (D)國庫券二千萬元、政府公債五千萬元

29. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約，其中應載明事項以下何者正確？ (A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等，應自行處理，不用互為通知 (B)佣金及其它相關費用可依雙方議定，不需明示於委任契約中 (C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料，得依情況拒絕

30. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍，不包括下列何者？ (A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金 (C)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易 (D)其他現貨商品

31. 有關期貨商業務員訓練之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)初任者應參加職前訓練 (B)離職一年再任業務員者應參加職前訓練 (C)在職人員每二年參加在職訓練 (D)參加在職訓練成績不合格者，應於一年內再行補訓一次

32. 有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)應作成交易分析報告，載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊，於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄，其保存方式得以電子媒體形式為之

33. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？ (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信託契約約定之存續期間到期

34. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務，以下列何者為限？ (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項ABC皆可

35. 期貨交易輔助人接受客戶開戶後，應送交何處確認並簽名或蓋章？ (A)委任期貨商 (B)期貨商業同業公會 (C)證券商 (D)期貨主管機關

36. 有關期貨信託基金之保管規定，以下敘述何者錯誤？ (A)應與期貨事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管，不得自行保管 (C)信託業兼營期貨信託事業，得自行保管向符合主管機關所定資格條件之人募集之期貨信託基金 (D)信託業兼營期貨信託事業，得自行保管向不特定人募集之期貨信託基金

37. 美國商品期貨交易委員會(CFTC)組織中，由下列何者負責履行市場監控以及市場與產品檢討等業務？ (A)市場監督處 (B)法務處 (C)結算與風險處 (D)執行處

38. 依期貨信託基金管理辦法之規定，指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較 基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時，應由下列何者立即通報主管機關？ (A)期貨信託事業或基金保管機構 (B)期貨信託事業或同業公會 (C)期貨信託事業或銷售機構 (D)基金保管機構或銷售機構

39. 他業兼營期貨經理事業，於取得許可證照後多久期間內，未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者， 其兼營期貨經理事業之許可將被廢止？ (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年

40. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新台幣多少金額時，應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務，並向 主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫？ (A)新臺幣八億元 (B)新臺幣七億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣五億元

41. 期貨信託事業募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金，對不特定人募集發行傘型期貨信託基金， 下列何者正確？ (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)子基金可以分次募集 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時，該傘型期貨信託基金即不成立 (D)以上皆是

42. 期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外，每一股東與 其關係人及股東利用他人名義持有股份合計，不得超過該公司已發行股份總數多少？ (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五

43. 依我國期貨交易法之規定，禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為，有關該種內線消息之敘述，下列何者錯誤？ (A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息，亦在禁止之列 (D)重大影響期貨交易價格之消息於公開後十二小時後，即不算內線消息

44. 依我國期貨交易法之規定，有關收受或交付不正利益之處罰，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨結算機構之受雇人，對於職務上之行為收受不正利益者，處五年以下有期徒刑 (B)期貨結算機構之受雇人，對於違背職務之行為收受不正利益者，處七年以下有期徒刑 (C)向期貨結算機構之受雇人，對於職務上之行為交付不正利益者，處一年以下有期徒刑 (D)向期貨結算機構之受雇人，關於違背職務上之行為交付不正利益者，處三年以下有期徒刑

45. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內，應依一定程序向主管機關申報之事項， 不包括下列何者？ (A)公司有銀行退票之情事 (B)業務員有違反期貨交易法之情事 (C)業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人 (D)負責人因業務上關係發生訴訟

46. 有關期貨交易輔助人與委任期貨商之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易輔助人只可接受一家期貨商之委任 (B)期貨商可委任一家以上之期貨交易輔助人 (C)委任期貨商經營國內期貨經紀業務，應具本國期貨結算機構之結算會員資格 (D)委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人，應繳存結算保證金

47. 為防止 2008 年金融風暴之發生，美國於 2010 年制定何法律，特別將衍生性金融商品中交換契約納入 規範，並使 CFTC 隨之進行大規模修正其規則與命令？ (A)Gramm-Leach-Bliley Act (B)Glass-Steagall Act (C)Dodd-Frank Act (D)Commodity Exchange Act

48. 在美國，若期貨交易所人員從事操縱或詐欺行為，其最高罰則為何？ (A)10 年以下有期徒刑併科 300 萬美元罰金 (B)10 年以下有期徒刑併科 100 萬美元罰金 (C)7 年以下有期徒刑併科 100 萬美元罰金 (D)5 年以下有期徒刑併科 50 萬美元罰金

49. 下列何者是由東京紡織品交易所、東京橡膠交易所及東京黃金交易所合併設立的？ (A)東京商品交易所 (B)大阪交易所 (C)大阪堂島交易所 (D)東京金融交易所

50. 下列何者是現行日本電力期貨的主管機關？ (A)經濟產業省 (B)農林水產省 (C)金融廳 (D)厚生勞動省