115年 - 115-2 證券商高級業務員：證券交易相關法規與實務#143182

1. 依「公司法」規定，股份有限公司發生下列何種情事，應予解散？ (A)董事長決定之任何原因 (B)監察人決定之任何原因 (C)股東會為解散之決議 (D)法律無限制

2. 股份有限公司之發起人訂立章程，應經過： (A)發起人全體之同意 (B)發起人三分之二同意 (C)發起人四分之一同意 (D)發起人二分之一同意

3. 發行人公開說明書因隱匿內容致善意相對人生損害者，其民事責任為： (A)單獨賠償責任 (B)區別賠償責任 (C)連帶賠償責任 (D)懲罰性賠償責任

4. 所謂交換公司債，係指公開發行公司得發行以其持有期限至少在幾年以上之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之公司債？(A)5 年 (B)3 年 (C)2 年 (D)1 年

5. 上市公司發行新股擬採總括申報，應同時符合多項條件，其中申報時市值門檻為何？ (A)應達新臺幣十億元以上 (B)應達新臺幣二十億元以上 (C)應達新臺幣三十億元以上 (D)應達新臺幣五十億元以上

6. 出席股東不足定額而為假決議時，依公司法應將假決議通知各股東，於多久期間內再行召集股東會？ (A)十五日 (B)一個月 (C)二個月 (D)三個月

7. 依公司法規定，下列何者股份有限公司人員，於執行職務範圍內，亦為負責人？甲、檢查人； 乙、重整人；丙、發起人；丁、發言人 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁

8. 下列有關法人股東之敘述，何者錯誤？ (A)法人當選為董事或監察人者，應指定自然人代表行使職務 (B)代表人權限來自法人，故法人對代表權所加之限制，得對抗任何第三人 (C)法人股東之代表人得當選為公司之董事 (D)代表人得隨時改派補足原任期

9. 依現行「公司法」規定，發行擔保公司債之總額，不得超過公司現有全部資產減去全部負債之餘額的多少？ (A)一倍 (B)二分之一 (C)三分之一 (D)三分之二

10.上市公司每年年度稽核計畫，應包括下列哪項管理？ (A)薪資報酬委員會運作之管理 (B)審計委員會議事運作之管理 (C)永續資訊之管理 (D)選項ABC皆是

11.公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後，未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一(內線交易)的規範？ (A)3 個月 (B)6 個月 (C)9 個月 (D)12 個月

12.任何人單獨或與他人共同取得任一公開發行公司已發行股份超過下列何者，應向主管機關申報取得目的、資金來源等？ (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十

13.證券商除由金融機構兼營者依有關法令規定外，其經營自行買賣有價證券業務者，持有任一本國公司股份之總額不得超過該公司已發行股份總額之___；持有任一本國公司所發行有價證券之成本總額，並不得超過該證券商淨值之___。 (A)5%；10% (B)5%；20% (C)10%；15% (D)10%；20%

14.證券商財務報告的編製基礎為： (A)現金發生制 (B)權責發生制 (C)現金發生制與權責發生制並行 (D)選項AB二者擇一

15.上市公司以低於實際買回股份之平均價格轉讓予員工，應經何者同意？ (A)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意 (B)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權過半數之同意 (C)最近一次股東會有代表已發行股份總數三分之二股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之 同意 (D)最近一次股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權四分之三以上之同意

16.證券商得接受私募股權基金相關機構委任，就該證券商子公司擔任普通合夥人之私募股權基金及 受託管理之私募股權基金引介專業投資機構及高資產客戶參與投資及提供相關服務，證券商辦理 本業務，每一引介投資之私募股權基金之高資產客戶人數總數不得超過多少人？ (A)三十五人 (B)五十人 (C)九十九人 (D)七十人

17.對單一股票的融券與出借之總金額，不得超過證券商淨值的多少？ (A)百分之三 (B)百分之五 (C)百分之七 (D)百分之十

18.下列何者非為上櫃公司普通股得為融資融券交易標的之要件？ (A)普通股上櫃滿 6 個月 (B)每股淨值高於票面(面額為新臺幣十元) (C)公司設立登記屆滿 3 年以上 (D)無面額或面額非屬新臺幣十元者，最近一會計年度決算無累積虧損

19.證券投資信託事業或證券投資顧問事業與客戶簽訂全權委託投資契約前，應有幾日以上之期間，供客戶審閱全部條款內容？ (A)15 日 (B)10 日 (C)7 日 (D)5 日

20.下列何者得擔任境外基金之總代理人？甲、證券投資信託事業；乙、證券投資顧問事業；丙、證券經紀商；丁、信託業 (A)僅乙、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)甲、乙、丙、丁皆可

21.初任及離職滿三年再任之證券商業務人員應於到職後多久之內參加職前訓練？ (A)1 個月 (B)3 個月 (C)半年 (D)1 年

22.凡一次買賣同一上市證券數量相當於多少交易單位以上者，為單一證券鉅額買賣？ (A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬

23.創業投資公司申請上市實收資本額門檻為何？ (A)達新臺幣十億元以上且募集發行普通股股數達七千股以上 (B)達新臺幣十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上 (C)達新臺幣二十億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上 (D)達新臺幣二十五億元以上且募集發行普通股股數達七千五百萬股以上

24.證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託資金，應先向申購之投資大眾交付： (A)投資說明書 (B)公開說明書 (C)經會計師查核簽證之財務報告 (D)各類投資基金介紹

25.證券商欲為證券投資信託事業特定資格之發起人，其所需之資格條件，下列何者為非？ (A)綜合經營證券承銷、自營及經紀業務滿三年之證券商 (B)實收資本額達新臺幣八十億元以上 (C)最近三年未曾因資金管理業務接受主管機關之處分 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值不低於面額

26.證券商每多設置一家簡易分支機構，其最低實收資本額應增加多少？ (A)免增加 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣一千萬元 (D)新臺幣三千萬元

27.公開發行公司發行以其持有之其他上市或上櫃公司股票為償還標的之交換公司債，其持有期限至少為： (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)不限期間

28.公開發行公司各期間財務報告之規範，以下何者正確？ (A)年度財務報告須於會計年度終了後 1 個月內公告 (B)各季財務報告僅須會計師核閱即可公告 (C)各季財務報告應於每季終了後 30 日公告 (D)第 1、第 2 及第 3 季財務報告應於每季終了後 45 日公告

29.證券承銷商承銷現金增資發行新股，承銷商之售價與原股東認購價格： (A)不得差超過 2% (B)不得差超過 3% (C)不得差超過 5% (D)應相同

30.未經登錄興櫃交易之初次上市、櫃案件，承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一千股由以下何機構認購？ (A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)證券投資人及期貨交易人保護中心 (C)證券商業同業公會 (D)金融法制暨犯罪防制中心

31.股票初次上市(櫃)之承銷案件，發行公司採行過額配售辦理承銷作業者，主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內，執行穩定價格之機制？ (A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日

32.有關證券商經營特定外國債券業務，以下哪些債券可列入特定外國債券範圍？ 甲.信用評等一定等級以上之外國中央政府債券 乙.信用評等一定等級以上之外國公司債券 丙.可轉換公司債 丁.不動產抵押貸款債券 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁皆可

33.公開收購人與其關係人於公開收購後，所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份總數比率達多少者，得以書面請求董事會召集股東臨時會，不受公司法規定之限制？ (A)10% (B)20% (C)30% (D)50%

34.國內上市上櫃公司如扣除累積虧損仍有獲利，基層員工調整薪資或分派酬勞之相關資訊，需在何時申報？ (A)董事會決議後二日內申報 (B)董事會決議後十日內申報 (C)薪資報酬委員會決議後二日內申報 (D)薪資報酬委員會決議後十日內申報

35.轉換公司債及附認股權公司債之發行人應於無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日、現金增 資認股停止過戶日或其他依法暫停止過戶日前__個營業日，將債券停止轉換(認購)期間等相關事項，在櫃買中心指定之網際網路資訊申報系統辦理公告。 (A)一 (B)三 (C)五 (D)二十

36.下列何種證券商應向證交所繳存交割結算基金？ (A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商 (C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商

37.在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位，係以： (A)股票以一股為準 (B)公債及公司債以面額百元為準 (C)受益憑證以每受益權單位為準 (D)選項ABC皆正確

38.有價證券借貸規定，出借費率以不超過該種有價證券收盤價格多少為限？ (A)10% (B)7% (C)5% (D)2%

39.下列關於推介股票何者錯誤？ (A)證券商兼營自營或承銷業務者，應維持推介業務之獨立性 (B)證券商應訂定防範利益衝突之內部控制制度 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票

40.申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件，但有以下何種情況，經證交所認為不宜上市，得不同意其股票上市？ (A)有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛或污染環境情事，但已經改善 (B)有重大非常規交易，但已經改善 (C)申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於最近十年前有違反誠信原則 (D)有虛偽不實或違法情事，足以影響其上市後之證券價格，而及於市場秩序或損害公益之虞

41.經證交所列為變更交易方法之處置證券，採人工管制之撮合終端機執行撮合作業，該撮合作業約幾分鐘撮合一次？ (A)1 分鐘 (B)3 分鐘 (C)5 分鐘 (D)10 分鐘

42.外國發行人申請普通股股票第一上櫃者，關於最近期經會計師查核簽證或核閱之淨值須達多少？ (A)新臺幣一億元以上 (B)新臺幣三億元以上 (C)新臺幣五億元以上 (D)新臺幣十億元以上

43.依據資訊申報作業辦法，上櫃公司應於每月幾日前申報該公司及其股票未於國內公開發行之子公司從事衍生性商品交易資訊？ (A)每月五日 (B)每月十日 (C)每月十五日 (D)每月月底

44.於我國外幣計價國際債券市場架構中，下列何種計價幣別之債券可另稱為寶島債券？ (A)美元 (B)日圓 (C)人民幣 (D)新臺幣

45.櫃買中心黃金現貨交易平台，造市商每營業日交易時間內，須就其造市之黃金現貨為買進及賣出之報價，買進與賣出報價間之差距不得逾賣出報價之___。 (A)1% (B)3% (C)5% (D)無限制

46.下列何者申請其股票為櫃檯買賣，需取得金管會同意函？ (A)保險業 (B)物流業 (C)電子業 (D)上市轉上櫃之證券業

47.指數股票型證券投資信託基金(ETF)受益憑證通常須上市滿多久，才能進行融資融券交易？ (A)3 個月 (B)6 個月 (C)12 個月 (D)無限制

48.證券金融公司辦理有價證券標借之程序，下列何者正確？ (A)只能向證券交易所申請 (B)證券出借人不得委託證券商辦理 (C)標借之證券應限於存放於集保事業保管 (D)證券出借人應填寫借據委託他人辦理

49.下列何種有價證券並不在證券集中市場或證券商營業處所買賣流通交易？ (A)封閉式基金之受益憑證 (B)開放式基金 (C)認購權證 (D)轉換公司債

50.證券投資信託基金投資上市股票，其資產價值計價之方法為： (A)依契約規定 (B)計算日集中交易市場公告之平均價 (C)計算日集中交易市場之開盤價格 (D)計算日集中交易市場之收盤價格