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102年 - 102年地方考三等_商業行政#25935

科目：專技◆會計◆證券交易法 | 年份：102年 | 選擇題數：0 | 申論題數：9

試卷資訊

所屬科目：專技◆會計◆證券交易法

選擇題 (0)

申論題 (9)

⑴證券交易法所規定之有價證券（Securities）範圍與種類為何？（15 分）
⑵證券交易法之主管機關曾經核定過之有價證券有那些？（10 分）
⑴甲公司董事長A 擬在集中交易市場轉讓，應如何申報？（15 分）
⑵甲公司董事長A 擬洽向符合主管機關所定條件之特定人轉讓，應如何申報及所謂之特定人其範圍如何？（10 分）
⑴主管機關得對甲證券經紀商之負責人及從業人員為如何之行政處分？（10 分）
⑵主管機關得對甲證券經紀商為如何之行政處分？（10 分）
⑶客戶B 在民事上得如何主張權益之保護？（5 分）
⑴甲公司及董事長A 是否構成違反證券交易法或其他法律之規定，應負如何之刑事法律責任？（20 分）
⑵甲公司股票之投資人應如何主張民事上之損害賠償？（5 分）