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97年 - 97年第四季-期貨交易法規#3960
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下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述,何者正確?
(A)僅限於專營信託業得申請兼營期貨信託事業
(B)僅限於營業滿3年之專營信託業得申請兼營期貨信託事業
(C)僅限於經主管機關許可兼營信託業務之銀行得申請兼營期貨信託事業
(D)專營信託業及經主管機關許可兼營信託業務之銀行均得申請兼營期貨信託事業
答案:
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統計:
A(9), B(8), C(16), D(49), E(0) #166600
詳解 (共 1 筆)
黃小貴
B1 · 2022/12/03
#5671984
能夠兼營期貨信託事業者包括 1 . 期貨...
(共 60 字,隱藏中)
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39. 下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述,何者正確? (A)僅限於專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (B)僅限於營業滿三年之專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (C)僅限於經主管機關許可兼營信託業務之銀行得申請兼營期貨信託事業 (D)專營信託業及經主管機關許可兼營信託業務之銀行均得申請兼營期貨信託事業
#1710555
22.下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述,何者正確? (A)僅限於專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (B)僅限於營業滿三年之專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (C)僅限於經主管機關許可兼營信託業務之銀行得申請兼營期貨信託事業 (D)專營信託業及經主管機關許可兼營信託業務之銀行均得申請兼營期貨信託事業
#1761430
106.下列有關信託業申請兼營期貨信託事業之敘述,何者正確?(A)僅限於專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (B)僅限於營業滿三年之專營信託業得申請兼營期貨信託事業 (C)僅限於經主管機關許可兼營信託業務之銀行得申請兼營期貨信託事業 (D)專營信託業及經主管機關許可兼營信託業務之銀行均得申請兼營期貨信託事業。
#233409
下列何者非為期貨交易輔助人之負責人、經理人或業務員依法令所禁止之行為? (A)接受具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易 (B)於期貨交易人開戶前,未告知期貨交易流程、交易費用、繳交保證金及權利金之方式 (C)收受期貨交易人之保證金及權利金 (D)洩露期貨交易人之資料
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期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約,其中應載明事項以下何者正確? (A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等,應自行處理 (B)佣金及其它相關費用可依雙方議定,不需明示於委任契約中 (C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料,得依情況拒絕
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依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:甲.期貨交易所之董事;乙.主管機關之受任人;丙.期貨顧問事業之受任人;丁.期貨信託事業之經理人,以下何者正確? (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
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甲為臺灣證券交易所受雇人,因業務上關係知道期貨交易所將發行某股票選擇權契約,且獲悉重大影響該股票選擇權契約價格消息,在該消息未公開前即進行其有關股票現貨交易,依期貨交易法之規定,甲之行為如何處斷? (A)不合法,最重可處五年有期徒刑 (B)不合法,最重可處七年有期徒刑 (C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法 (D)因甲是臺灣證券交易所之受雇人,而期貨交易法所規範內線交易之對象不包括現貨機構之人員,故其行為係屬合法
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全國期貨商業同業公會聯合會,其理事,監事中至少應有何比例之人數,由有關專家擔任之? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
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依據美國商品交易法,直接或間接向期貨交易人提供諮詢服務,獲取報酬或利益者,稱為? (A)期貨交易顧問 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨基金經理人 (D)期貨經紀商
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