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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項撤換或解除職務處分,未滿幾年者不得為證 券投資信託事業之發起人?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(23), B(66), C(186), D(179), E(0) #167891
詳解 (共 1 筆)
otani
B1 · 2020/06/13
#4061381
第 68 條 有下列情事之一者,不...
(共 966 字,隱藏中)
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有關全權委託投資業務,下列何者為正確? (A)每一全權委託投資帳戶之全權委託保管機構以一家為限 (B)客戶委任同一受任人為全權委託投資時,得在同一證券商之同一營業處所開立一個以上之全權委託投 資買賣帳戶 (C)客戶不得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構 (D)受任人於全權委託投資契約存續期間,應與客戶每二年至少進行一次訪談,以修正或補充客戶資料
#167892
為避免利益衝突及內線交易,證券投資信託事業管理法令規定證券投資信託事業之相關人員,於基金決定買賣某種股票起至基金不再持有該股票止,不得參與同種股票之買賣,下列何者係屬限制範圍之內?(A)基金經理人之配偶 (B)負責人二親等以內親屬 (C)投信公司之關係企業 (D)選項ABC皆是
#167893
投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示,所稱「閒置資金」係指投資於證券交易法第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產﹖(A)其他具流動性之資產 (B)其他低風險低報酬率之資產(C)選項AB皆非 (D)選項AB皆是
#167894
證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合主管機關認可之信用評等機構達一定等級以上, 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)二百萬元 (D)二千萬元
#167895
某甲係知名基金經理人,媒體追逐採訪請其發表對股市之看法,某甲發表之看法不得有下列何種情事?(A)對個別股票之買賣進行推介 (B)對個別股票未來之價位作研判預測(C)藉機宣傳已提出申請之新基金 (D)選項ABC皆是
#167896
下列何者非證券投資信託事業,申請經營全權委託投資業務應具備條件? (A)營業滿二年 (B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款以上或證券交易法第六十六條第二款以 上之處分 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分
#167897
下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#167898
以下敘述何者錯誤? (A)信託業以委任及信託方式兼營全權委託投資業務指撥營運資金合計達新臺幣三億元,且依規定提存新 臺幣二千五百萬元之營業保證金者,其以委任方式接受委託投資之總金額,得不受以委任方式所指撥 營運資金二十倍之限制 (B)信託業兼營全權委託投資業務已提存賠償準備金者,免提存營業保證金 (C)信託業兼營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額上限,於同時以委任及信託方式為之者,應分 開計算 (D)信託業兼營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額,不得超過其指撥營運資金之二十倍。但其指 撥營運資金達新臺幣三億元者,不在此限
#167899
下列何者可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員?(A)參加中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格,具有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者(C)民國九十三年十月三十一日前,已取得證券投資分析人員資格者(D)選項ABC皆可
#167900
下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新台幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分
#167901
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