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無年度 - 第15期 信託業務人員測驗試題【信託實務】#4129
> 試題詳解
受託機構向不特定人公開招募金融資產證券化之受益證券時,應依證券主管機關之規定,向應募人或購買人提 供下列何項文件?
(A)避險計畫書
(B)投資說明書
(C)公開說明書
(D)公告證明書
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統計:
A(1), B(19), C(76), D(1), E(0) #173210
詳解 (共 1 筆)
qs0912484854
B1 · 2020/10/24
#4334412
不特定人就是公開說明書,如果是特定人=私...
(共 34 字,隱藏中)
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相關試題
51.受託機構對非特定人公開招募金融資產證券化之受益證券時,應依證券主管機關之規定,向應募人或購買人提供下列何項文件? (A)避險計畫書 (B)投資說明書 (C)公開說明書 (D)公告證明書。
#178482
46.下列何者為金融資產證券化條例所定義之將金融資產信託與受託機構辦理證券化之機構? (A)創始機構 (B)服務機構 (C)監督機構 (D)信用評等機構
#173211
有關我國金融資產證券化條例所採行之導管體,下列敘述何者正確? (A)僅採特殊目的公司體制 (B)僅採特殊目的信託體制 (C)特殊目的公司與特殊目的信託之雙軌制體制 (D)特殊目的公司、特殊目的信託及無限合夥三體制
#173212
信託業私募金融資產證券化條例所列之受益證券時,倘應募人為自然人者,除該自然人對該受益證券有充分瞭 解外,尚須符合特定條件之敘述,下列何者錯誤? (A)於應募時,該自然人淨資產須超過新台幣一千萬元 (B)於應募時,該自然人與其配偶淨資產合計須超過新台幣一千五百萬元 (C)於應募時,最近兩年度該自然人年度平均所得須超過新台幣一百二十萬元 (D)於應募時,最近兩年度該自然人與其配偶之年度平均所得須超過新台幣二百萬元
#173213
有關依金融資產證券化條例規定發行並經主管機關核定為短期票券之實體受益證券之敘述,下列何者錯誤? (A)受益證券應經簽證 (B)屬證券交易法第六條規定之有價證券 (C)應編號並由受託機構之代表人簽名蓋章 (D)應為記名式,其轉讓並應以背書方式為之
#173214
依金融資產證券化條例規定,有關金融資產證券化之租稅及規費誘因之敘述,下列何者錯誤? (A)特殊目的信託財產之收入適用銀行業之營業稅稅率 (B)受益證券經主管機關核定為短期票券者,其買賣按公司債之稅率課徵證券交易稅 (C)特殊目的信託財產之收入,減除成本及必要費用後之收益,為受益人之所得 (D)特殊目的公司依資產證券化計畫所為之資產移轉而生之印花稅及營業稅一律免徵
#173215
依金融資產證券化條例規定,有關特殊目的公司之敘述,下列何者錯誤? (A)不得為任何人保證或背書 (B)最多設置董事三人 (C)不得由金融機構組織設立 (D)僅得經營資產證券化業務,不得兼營其他業務
#173216
證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業,如有交易內容不符法令規定時,保管機構應如何辦理? (A)依交割指示照常辦理交割 (B)先依交割指示辦理交割,並儘速通知投信公司補正 (C)通知交易對象補正 (D)拒絕依交割指示辦理交割,並儘速通知投信公司補正
#173217
依主管機關規定,兼營信託業務之銀行經中華信用評等股份有限公司之短期債務信用評等至少應達下列何種等 級以上,方可擔任證券投資信託基金之保管機構? (A)twA-1 (B)twA-2 (C)twA-3 (D)twBBB
#173218
依證券投資信託基金保管機構辦理基金資產交割作業準則規定,有關款項支付之敘述,下列何者錯誤? (A)基金資產交割事宜由保管機構負責 (B)款項支付方式係以票據或匯款為之 (C)基金存款不足時,基金保管機構應墊款以避免發生違約交割 (D)基金贖回款得匯入受益人指定轉申購之原投信公司經理之基金專戶
#173219
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