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無年度 - 第16期 信託業務人員測驗試題【信託實務】#3741
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有關全權委託投資業務,保管銀行或受任人對於越權交易有爭議未能及時協商解決時,保管銀行最遲應於何時出具越權交易通知書分別通知委任人、受任人、證券商或其他交易對象及投信投顧公會?
(A)成交日下午五時前
(B)成交日次一營業日上午九時前
(C)成交日次一營業日上午十一時前
(D)成交日次二營業日上午十一時前
答案:
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統計:
A(25), B(19), C(291), D(20), E(0) #158040
詳解 (共 1 筆)
筑
B1 · 2019/04/17
#3296783
第42條五、各種形式之指示函應依序編號,...
(共 176 字,隱藏中)
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相關試題
63.有關全權委託投資業務,保管銀行或受任人對於越權交易有爭議未能及時協商解決時,保管銀行最遲應於何時出具越權交 易通知書分別通知委任人、受任人及交易對象,並通知投信投顧公會? (A)成交日下午五時前 (B)成交日次一營業日上午九時前 (C)成交日次一營業日上午十一時前 (D)成交日次二營業日上午十一時前
#1463998
66.有關全權委託投資業務,保管銀行或受任人對於越權交易有爭議未能及時協商解決時,保管銀行最遲應於何時出具越權交易通知書分別通知委任人、受任人及交易對象,並通知投信投顧公會?(A)成交日下午五時前 (B)成交日次一營業日上午九時前(C)成交日次一營業日上午十一時前 (D)成交日次二營業日上午十一時前
#3430081
有關全權委託投資業務,保管機構執行保管業務應先審核下列何者?(A)投資人投資能力(B)證券投資信託事業或證券投資顧問事業之投資決策 (C)證券投資信託事業或證券投資顧問事業之投資分析報告(D)全權委託投資契約約定之範圍及限制事項
#158041
目前我國保管銀行業務不包括下列何項? (A)外資投資證券市場之代理、交割、保管事宜 (B)有價證券借貸之仲介事宜 (C)證券投資信託基金之交割、保管事宜 (D)全權委託投資業務之交割、保管事宜
#158042
有關證券商營業保證金之敘述,下列何者正確? (A)營業保證金之受託保管銀行無須取得主管機關認可之信用評等 (B)證券商營業保證金均以股票及無實體公債方式提存 (C)以無實體公債所繳存之營業保證金,保管銀行應開立中央登錄債券帳戶保管 (D)證券商得隨時移轉營業保證金
#158043
除經主管機關核准者外,有關不得擔任基金保管機構之情形,下列何者錯誤? (A)擔任該證券投資信託基金之簽證機構 (B)證券投資信託事業持有該保管機構已發行股份總數百分之五 (C)由證券投資信託事業擔任董事或監察人之銀行 (D)其他經主管機關規定不適合擔任者
#158044
證券投資信託事業所募集之信託基金,其保管機構應以下列何種名稱於金融機構開設活期存款帳戶? (A)證券投資信託事業 (B)個別受益人 (C)全體受益人 (D)基金保管機構名義下證券投資信託基金專戶
#158045
基金保管機構如發現投信公司之指示違反法令或證券投資信託契約規定時,應如何處理? (A)先依指示辦理交割,再通知投信投顧公會 (B)先依指示辦理交割,再陳報主管機關 (C)拒絕依指示辦理交割,並通知投信投顧公會 (D)拒絕依指示辦理交割,並陳報主管機關之
#158046
信託業就其集合管理運用帳戶之信託財產與其自有財產及其他信託財產,應依下列何種方式管理? (A)共同管理 (B)部份集合管理,部份分別管理 (C)分別管理 (D)無特別規定娓
#158047
甲銀行於某日之實收資本額為新臺幣二百億元,其所設置股票集合管理運用帳戶之淨資產總價值為新臺幣五十億元,請問當日該一帳戶投資於單一上市公司股票金額至多不得超過新臺幣多少元? (A)五億元 (B)十億元 (C)十五億元 (D)二十億元
#158048
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