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期貨交易法規
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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
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有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非?
(A)應由專責部門辦理,及指派專人負責管理
(B)具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務
(C)業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理
(D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報
答案:
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統計:
A(4), B(33), C(77), D(10), E(0) #440003
詳解 (共 2 筆)
李奇龍
B1 · 2015/06/06
#1084039
期貨同業公會
2
0
foreverlvo0748
B2 · 2017/09/17
#2412212
選項C 應由期貨輔助業務人向同業公會或者...
(共 33 字,隱藏中)
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相關試題
257.有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非?(A)應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B)具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C)業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報。
#233560
36、 ( ) 有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A) 應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B) 具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C) 業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D) 所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報。
#1186721
36、 ( ) 有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A) 應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B) 具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C) 業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D) 所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報。
#1285741
有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A)應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B)具證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C)業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D)所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報
#444352
36 有關證券商經營期貨交易輔助業務,以下何者為非? (A) 應由專責部門辦理,及指派專人負責管理 (B)其證券及期貨業務資格之業務員,得同時受託證券之買賣及期貨交易輔助業務員之業務 (C)業務員之異動,應由期貨商向主管機關指定之機構辦理 (D) 所屬負責人、經理人及業務員有異動者,應於異動後五日內,向主管機關指定之機構申報
#639588
有關期貨交易輔助業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)申請為期貨交易輔助人,以經營證券商業務者為限 (B)證券商兼營期貨經紀業務者,不得申請經營期貨交易輔助業務 (C)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 (D)期貨交易輔助人以接受一家期貨商之委任為限
#440004
依我國期貨交易法之規定,有關內線交易之敘述,下列何者不正確? (A)不包括與該消息相關之現貨交易(B)包括與該消息相關之期貨交易 (C)該消息足以影響期貨交易價格(D)有正當理由相信該消息已公開者,不在此限
#440005
依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法(B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分(D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#440006
主管機關對於違反期貨交易法之期貨業從業人員,除依期貨交易法處罰外,並得視情節輕重進行何種處分? (A)警告(B)解除其職務(C)命令停止其一年以下業務之執行(D)選項ABC皆是
#440007
依我國期貨交易法之規定,期貨商購置非營業用不動產時,主管機關得對其所為之行政處分,下列何者錯誤? (A)限期命其改正(B)累積記點再禁止其增資(C)撤換有關人員(D)警告
#440008
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