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101年 - 101-2 期貨商業務員:期貨交易法規#10654
> 試題詳解
有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨經紀業務
(B)期貨自營業務
(C)期貨顧問業務
(D)期貨信託基金之銷售機構
答案:
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統計:
A(4), B(6), C(36), D(24), E(0) #440425
詳解 (共 1 筆)
FMY
B1 · 2019/12/05
#3703188
得申請兼營期貨顧問事業者有:期貨經紀商期...
(共 40 字,隱藏中)
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相關試題
有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨自營業務及期貨交易輔助人業務 (D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構
#440426
期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業應於異動後多久時間內,向期貨商業同業公會申報? (A)三個營業日內 (B)五個營業日內 (C)七個營業日內 (D)一個月內
#440427
期貨信託事業至少應設置的部門,不包括下列何者? (A)研究分析 (B)交易執行 (C)財務會計 (D)內部稽核
#440428
期貨信託事業應依規定編製財務報告,並於每會計年度終了後幾個月內公告? (A)一個月內 (B)二個月內 (C)三個月內 (D)四個月內
#440429
有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之內? (A)購買美國政府公債 (B)購買國內政府債券 (C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金 (D)購買國內國庫券
#440430
有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三個月未曾受主管機關警告處分 (B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
#440431
依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)選項ABC皆非
#440432
證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 (B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可 (C)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展 (D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限
#440433
期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及投信投顧公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#440434
依我國期貨交易法之規定,若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證,主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制,可依情節自行決定
#440435
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