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101年 - 101-2 期貨商業務員:期貨交易法規#10654
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期貨信託事業至少應設置的部門,不包括下列何者?
(A)研究分析
(B)交易執行
(C)財務會計
(D)內部稽核
答案:
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統計:
A(10), B(45), C(3), D(3), E(0) #440428
詳解 (共 1 筆)
grace70178
B1 · 2021/03/01
#4568628
第 14 條期貨信託事業應至少設置研究分...
(共 103 字,隱藏中)
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有關期貨信託事業之資金運用規定,以下何者不在運用範圍之內? (A)購買美國政府公債 (B)購買國內政府債券 (C)購買符合主管機關規定條件之國外期貨信託基金 (D)購買國內國庫券
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有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三個月未曾受主管機關警告處分 (B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
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依我國期貨交易法之規定,期貨經理事業如向非特定人募集資金從事期貨交易時,其有關募集資金之管理,應準用下列何者之規定? (A)期貨商有關客戶保證金專戶之規定 (B)期貨信託事業有關期貨信託基金之規定 (C)證券投資信託事業有關證券信託基金之規定 (D)選項ABC皆非
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證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務之規定,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起三個月內向主管機關申請核發許可證照 (B)未於期限內申請核發許可證照者,廢止其分支機構經營期貨輔助業務之許可 (C)未於期限內申請核發許可證照者,如有正當理由,得申請延展 (D)延展期限不得超過六個月,並以一次為限
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