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期貨交易法規
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97年 - 97年第一季-期貨交易法規#3954
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期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備,其使用限制為何?
(A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失
(B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額
(C)不限於彌補買賣損失額
(D)須報請主管機關同意
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統計:
A(16), B(58), C(2), D(30), E(0) #166122
私人筆記 (共 1 筆)
fighting
2020/06/01
私人筆記#2213008
未解鎖
期貨商管理規則部分條文修正總說明 期貨...
(共 464 字,隱藏中)
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145.期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備,其使用限制為何?(A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失 (B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 (C)不限於彌補買賣損失額 (D)須報請主管機關同意。
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#2602082
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#3172149
期貨商經營自營業務所提列之買賣損失準備,其使用限制為何? (A)限於彌補受託從事期貨交易所發生之損失 (B)限於彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額 (C)不限於彌補買賣損失額 (D)須報請主管機關同意
#444272
期貨商無分支機構繳存營業保證金,下列何者正確? (A)期貨經紀商應繳存新臺幣四千萬元 (B)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣八千萬元 (C)經營期貨經紀及自營業務者應繳存新臺幣六千萬元 (D)期貨自營商應繳存新臺幣二千萬元
#166123
本國證券商申請兼營期貨業務者,其自有資本適足比率不得低於下列何者? (A)百分之一百二十 (B)百分之一百五十 (C)百分之兩百 (D)百分之兩百五十
#166124
期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
#166125
期貨經紀商於發覺其業務員因執行業務而觸犯期貨交易法刑責時,該期貨經紀商於有下列何種情事時,法院得減輕或免除該期貨經紀商之刑事責任? (A)於業務員犯罪被發覺前,即解除該業務員之職務 (B)於業務員犯罪被發覺前,即主動向主管機關提出檢舉報告 (C)於業務員犯罪被發覺前,即提出告訴或告發者 (D)以上皆是
#166126
依我國期貨交易法之規定,下列何者為正確? (A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利
#166127
期貨商應於每委任一家期貨交易輔助人或其分支機構繳存: (A)營業保證金 (B)違約準備金 (C)交割結算基金 (D)交易保證金
#166128
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