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期貨交易法規
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97年 - 97年第二季-期貨交易法規#3956
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期貨結算會員違反法令或期貨結算機構之業務規則時,期貨結算機構得對其採取下列那些措施?A.警告;B.課以違約金;C.停止或限制其進行結算、交割業務;D.除名
(A)A.、B.、C.
(B)A.、B.、D.
(C)B.、C.、D.
(D)A.、B.、C.、D.
答案:
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統計:
A(46), B(5), C(6), D(62), E(0) #166266
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/30
#4016177
期貨結算機構管理規則第30條 期貨結算...
(共 190 字,隱藏中)
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相關試題
外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格? (A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商 (C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可
#166267
關於期貨商投資外國事業之規定,下列何者正確? (A)須先報經濟部核准 (B)須先會商中央銀行,再報財政部核准 (C)須先報主管機關核准 (D)須先會商行政院,再報主管機關核准
#166268
期貨商除有下列何種情形之一,不得自客戶保證金專戶內提取款項? (A)依交易人指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差價 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)選項ABC皆是
#166269
期貨商除由他業兼營者另依有關法令規定外,應於每年稅後盈餘項下,提列多少的特別盈餘公積,但金額累積已達實收資本額者,得免繼續提存? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十
#166270
下列何者不正確? (A)本國專營期貨商之名稱應標明期貨之字樣 (B)證券商兼營期貨業務者,其名稱亦應標明期貨之字樣 (C)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商所繳存之營業保證金,有優先受清償之權利 (D)期貨商所繳存之營業保證金,其金額係由主管機關定之
#166271
期貨商經營期貨經紀業務,應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少,作為違約損失準備? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)不須提列
#166272
依我國期貨交易法之規定,期貨商之業務員與期貨交易人就所進行之期貨交易相互約定分享利益,該行為之法定刑為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#166273
關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確?A.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬元;B.由發起人於申請許可時存入指定銀行;C.得以現金、政府債券或金融債券繳交;D.期貨自營商應繳存新臺幣五千萬元 (A)B.、C. (B)A.、D. (C)C.、D. (D)A.、B.
#166274
某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定
#166275
期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理? (A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆非
#166276
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