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1. 有關政府於「防制洗錢」裡所扮演之角色，下列敘述何者錯誤？(A) 為使各機構分享資訊與經驗之內容更為豐富，不必設有權責機關統籌相關事宜(B) 推動政府單位及民間機構認識防制洗錢之重要性(C) 為制定符合實務運作之有效政策，立相關法規時應廣邀執法單位、金融監理、金融機構等共同參與(D) 訂定防制相關法律及規定時，應將協助或進行洗錢視為犯罪行為

2. 對於列入國際制裁名單的個人、法人或團體，為預防、抑制及阻絕大規模毀滅性武器擴散，各國應立即採取下列何種措施？(A) 對其拘提管收(B) 處以行政罰鍰(C) 凍結其資金或其他資產(D) 終止或解除其職務、撤銷法人或團體的資格

3. 關於 FATF 建議 10「客戶審查」規定金融機構執行客戶審查時機，下列敘述何者錯誤？(A) 客戶進行臨時性轉帳超過一定門檻時(B) 發現客戶有疑似洗錢或資恐表徵態樣、行為時(C) 對於過去取得客戶身分資料之真實性或妥適性有所懷疑時(D) 原則上在客戶與金融機構完成業務關係後，才需進行客戶審查

4. 金融機構對於國外重要政治性職務人士除了一般的客戶審查外，不論其身分為客戶或實質受益人，都應另採取一定措施，下列敘述何者錯誤？(A) 強化且持續監控交易行為(B) 獲得中階主管批准後，即可建立業務關係(C) 採取合理措施，確認客戶財富與資金來源(D) 重要政治性職務人士之規定亦適用於其家庭成員及有密切關係之人

5. 下列何者為「重要政治性職務之人」？(A) 派出所所長(B) 里長(C) 直轄市市議會議長(D) 政黨黨工

6. 資恐防制法中，國際與國內制裁名單的主要區別為下列何者？(A) 指定方式(B) 除名方式(C) 生效要件(D) 提名方式

7. 關於目標性金融制裁，何者為非？(A) 僅適用在金融機構(B) 實質受益人可為對象(C) 一般民眾無通報義務(D) 未踐履者僅有行政罰鍰之處罰

8. 關於 PEP，下列何者正確？(A) 被視為中風險客戶的 PEP 不需要如同高風險客戶一樣每年審視(B) 卸任 PEP 應屬中低風險客戶(C) 因為銀行主導金流，給付保險金或解約金之前，保險公司無須檢視受益人是否為 PEP(D) 公營事業機構負責人為 PEP 時，不須視為高風險而適用強化措施

9. 有關可疑交易之敘述何者錯誤？(A) 符合可疑表徵之交易(B) 交易未完成亦應申報(C) 依規定申報後應注意保密(D) 利用他人帳戶取得資金如經審查係為避稅，並非洗錢，則可排除申報

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