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【段考】國三理化上學期
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101年 - 2012高雄市市立林園高中九年級101 上學期理化第一次段考(期中考)#73186
> 試題詳解
沒有 【段考】國三理化上學期 權限，請先開通．
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jaja
B1 · 2021/10/26
#5177831
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1. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩漏機密資 訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中 所稱之下列何項原則？ (A)善良管理人注意原則(B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)保密原則
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2. 受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 款或第 104 條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券 投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？ (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1908675
3. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應交付客戶投資說明書，以下 何者非為全權委託投資說明書應載明事項？ (A)全權委託之收費方式 (B)證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債表 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)最近五年度損益表及資產負債表
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