沒有【段考】國三理化上學期權限，請先開通．

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沒有【段考】國三理化上學期權限，請先開通．

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1. 證券投資顧問事業之負責人、業務人員及所有受僱人員應妥慎保管客戶資料，禁止洩漏機密資訊或有不當使用之情事，以建立客戶信賴之基礎，係依證券投資顧問事業從業人員行為準則中所稱之下列何項原則？ (A)善良管理人注意原則(B)忠實誠信原則 (C)勤勉原則 (D)保密原則

2. 受證券投資信託及顧問法第 103 條第 2 款或第 104 條解除職務之處分者，幾年內不得充任證券投資信託事業與證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員？ (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年

3. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應交付客戶投資說明書，以下何者非為全權委託投資說明書應載明事項？ (A)全權委託之收費方式 (B)證券投信或投顧事業最近二年度損益表及資產負債表 (C)投資或交易風險警語、投資或交易標的之特性、可能之風險及法令限制 (D)最近五年度損益表及資產負債表

4. 股東所持之下列股份，何者無表決權？ (A)普通股 (B)從屬公司所持有控制公司股份 (C)已轉讓予員工之庫藏股 (D)控制公司持有從屬公司之股份

5. 下列關於員工新股承購權之敘述，何者正確？（以 107 年 9 月 30 日前施行之法規為準） (A)董事與監察人亦得行使之 (B)行使新股承購權之員工，不得再行購買公司所買回之員工庫藏股 (C)員工之新股承購權不得轉讓 (D)員工得將其新股承購權轉讓給股東

6. 依證券交易法第 157 條之 1 第 1 項第 4 款之規定，該條第 1 項第 1 款至第 3 款之人，喪失前三款身分後，未滿幾個月者，仍為內線交易適用之對象？ (A)未滿三個月 (B)未滿六個月 (C)未滿九個月 (D)未滿十二個月

7. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達新臺幣三億元者，接受委託投資之總金額，其限制之規定為何？ (A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍 (C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍

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