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複選題
61.( )依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行建立
定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業，應依據下列哪些指標？
(A)個
別客戶背景、職業
(B)目標市場
(C)銀行交易數量與規模
(D)個人客戶之任
職機構
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統計： A(1079), B(1942), C(1849), D(990), E(7) #2066981
統計： A(1079), B(1942), C(1849), D(990), E(7) #2066981
詳解 (共 5 筆)
得榮 郵局已上榜謝謝大家
#4348057
（一）業務之性質、規模、多元性及複雜度。
（二）目標市場。
（三）銀行交易數量與規模：考量銀行一般交易活動與其客戶之特性等。
（四）高風險相關之管理數據與報告：如高風險客戶之數目與比例；高風 險產品、服務或交易之金額、數量或比例；客戶之國籍、註冊地或 營業地、或交易涉及高風險地域之金額或比例等。
（五）業務與產品，包含提供業務與產品予客戶之管道及方式、執行客戶 審查措施之方式，如資訊系統使用的程度以及是否委託第三人執行 審查等
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