複選題
77.依「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引」規定，銀行建立 定期且全面性之洗錢及資恐風險評估作業，應依據下列哪些指標？
(A)個別 客戶背景、職業
(B)目標市場
(C)銀行交易數量與規模
(D)個人客戶之任職機 構

答案：登入後查看
統計： A(861), B(1164), C(1183), D(796), E(2) #2761084

詳解 (共 5 筆)

#5380817

   銀行依據下列指標，建立定期性全面風險評估作業（共６項）

  1. 業務之性質 規模 多元性及複雜度
  2. 目標市場
  3. 銀行交易數量
  4. 高風險相關數據與報告
  5. 業務與產品
  6. 內部稽核之檢查結果
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#5604299
題目問全面性，所以選項中個人的都可以刪除了
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#5140412
銀行應依據下列指標，建立定期且全面性之洗...
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#6323894
補充題
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68.某銀行防制洗錢及打擊資恐專責單位人員擬規劃全面性之洗錢及資恐風險評估作業，該專責人員應依據之指標包括銀行 的下列哪些項目？
(A) 業務之性質、規模、多元性及複雜度
(B) 目標市場
(C) 高風險相關之管理數據與報告
(D) 銀行交易數量與規模
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答案：A,B,C,D
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 -110年 - 110-1 防制洗錢與打擊資恐專業人員：防制洗錢與打擊資恐法令及實務#97570
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#5048935
八、銀行應建立定期之全面性洗錢及資恐風險...
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私人筆記 (共 2 筆)

私人筆記#6716246
未解鎖
根據 「銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關...
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私人筆記#7065247
未解鎖
銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫...
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