複選題

61.關於可疑交易，下列何者正確？
(A)依規定申報者，免除其業務上應保守秘密之義務
(B)原則上發現可疑交易應立即申報，不必再執行客戶盡職審查
(C)若漏未申報時，金融機構如能證明所屬人員無故意過失，則可不罰
(D)漏未申報處罰金融機構新臺幣50萬元以上，1,000萬元以下之罰鍰

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統計： A(1299), B(317), C(390), D(1315), E(0) #3410910

詳解 (共 1 筆)

#7030832
這一題是在考《洗錢防制法》的第12條及第13條。
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(A)是正確的，遇上可疑交易的話，金融機構之負責人、董事、經理人、職員及指定
     之非金融事業或人員，都有受到洗錢防制法的保護，不會違反保密義務。
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(B)是錯誤的，遇上可疑交易的話，不限金額大小，均應用調查局所提供的申報表格
    簽報，專責主管核定後，不得逾二個營業日，要向調查局申報。
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(C) 是錯誤的，未依規定申報，還是有可能會受罰，沒有規定不處罰過失。
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(D)是正確的，金融機構新臺幣五十萬元以上一千萬元以下罰鍰；指定之非金融事業
     或人員新臺幣五萬元以上五百萬元以下罰鍰，並得按次處罰。
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#7930700
未解鎖
《洗錢防制法》的第12條及第13條。 ㅤ...
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