複選題

77.證券商應將完成或更新之風險評估報告送主管機關備查，其執行頻率依下列何種因素決定之？
(A)洗錢及資恐法令變動時
(B)由業者依據風險管理決策及程序
(C)國際上發生洗錢資恐重大事件時
(D)證券商有重大改變時

答案：登入後查看
統計： A(838), B(1250), C(654), D(1293), E(0) #3410926

詳解 (共 3 筆)

#6354334
  依據證券商評估洗錢及資恐風險及訂定...
(共 160 字，隱藏中）
前往觀看
16
0
#6710229
問AI 解析：題目問的是證券商將完成或...
(共 851 字，隱藏中）
前往觀看
12
1
#7315168
  • ❌ (A) 洗錢及資恐法令變動時：法令變動通常觸發的是「修訂內部控制制度」或實施員工「法令宣導」，雖然指引提到重新評估應考量外部來源資訊，但法令變動本身並非指引明定的「風險評估報告送備查」之直接執行頻率決定因素。
  • ❌ (C) 國際上發生洗錢資恐重大事件時：這屬於評估時建議輔以參考的「外部來源資訊」，並非強制重新製作報告並送備查的法定頻率因素。
1
0