複選題
66.辨識客戶之實質受益人時，客戶或具控制權者為下列何種身分時，得不適用應辨識及確認公司股東或實際受益人身分之 規定？
(A)我國公營事業機構
(B)我國公開發行公司或其子公司
(C)外國公開發行公司或其子公司
(D)受我國監理之金融機構及其管理之投資工具

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統計： A(2306), B(2119), C(697), D(2222), E(9) #2668981

詳解 (共 6 筆)

#4635060

金融機構防制洗錢辦法

第3條第7項第三款

（三）客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條第一項第三款但書情
形或已發行無記名股票情形者外，不適用第四款第三目辨識及驗證
實質受益人身分之規定。
1.我國政府機關。
2.我國公營事業機構。
3.外國政府機關。
4.我國公開發行公司或其子公司。
5.於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之股票上市
、上櫃公司及其子公司。
6.受我國監理之金融機構及其管理之投資工具。
7.設立於我國境外，且所受監理規範與防制洗錢金融行動工作組織
（FATF）所定防制洗錢及打擊資恐標準一致之金融機構，及該金
融機構管理之投資工具。
8.我國政府機關管理之基金。
9.員工持股信託、員工福利儲蓄信託。

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#5632839
辨識客戶之實質受益人時，客戶或具控制權者...
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客戶或具控制權者為下列身分者，除有第六條...
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挂牌是指公司股票被招股书审核通过并上线到...
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#4776396
金融機構防制洗錢辦法第三條（三）客戶或具...
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#5733390
請問「於國外掛牌並依掛牌所在地規定，應揭露其主要股東之上市上櫃公司」是什麼意思？與外國公開發行公司有什麼區別？
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#5647819
未解鎖
法規名稱： 金融機構防制洗錢辦法&...
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