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複選題
68.( )關於證券期貨業洗錢防制專責人員與督導主管的資格條件，何者正確？
(A)曾任專責人員五年以上
(B)法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小
時課程並經考試及格取得結業證書
(C)專責人員參加 24 小時課程並經考試
及格取得結業證書
(D)營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取
得結業證書
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統計： A(401), B(1184), C(1565), D(1681), E(0) #3007441
統計： A(401), B(1184), C(1565), D(1681), E(0) #3007441
詳解 (共 10 筆)
茶茶
#5638531
<證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第7條>
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證券期貨業及其他經本會指定之金融機構之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位督導主管應於充任後三個月內符合下列資格條件之一
一、曾擔任專責之法令遵循或防制洗錢及打擊資恐專責人員三年以上者(A)
二、防制洗錢及打擊資恐專責人員及專責主管參加本會認定機構所舉辦二十四小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書(C)
國內營業單位督導主管參加本會認定機構所舉辦十二小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書(D)
但由法令遵循主管兼任防制洗錢及打擊資恐專責主管，或法令遵循人員兼任防制洗錢及打擊資恐專責人員者，經參加本會認定機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備本款資格條件(B)
故選C.D國內營業單位督導主管參加本會認定機構所舉辦十二小時以上課程，並經考試及格且取得結業證書(D)
但由法令遵循主管兼任防制洗錢及打擊資恐專責主管，或法令遵循人員兼任防制洗錢及打擊資恐專責人員者，經參加本會認定機構所舉辦十二小時防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備本款資格條件(B)
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(A) 曾任專責人員五年(三年)以上
(B) 法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書(防制洗錢及打擊資恐之教育訓練後，視為具備本款資格條件)
(C) 專責人員參加 24 小時課程並經考試 及格取得結業證書
(D) 營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取得結業證書
108
0
as
#5642722
(A) 曾任專責人員五年以上(3年)
(B) 法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小 時課程並經考試及格取得結業證書
(C) 專責人員參加 24 小時課程並經考試 及格取得結業證書
(D) 營業單位督導主管參加 12 小時課程並經考試及格取 得結業證書
10
0
Andra
#5650385
(B) 法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小 時課程並經考試及格取得結業證書
6
0
我是好人 ，我要上榜
#6280066
(A) 曾任專責人員五年以上 三年
(B) 法遵主管兼任洗錢防制專責主管，參加 12 小 時課程並經考試及格取得結業證書 教育訓練時數
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C.D正確
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