複選題

68.銀行對客戶進行交易監控，當預警案件出現後，有關銀行後續處理程序，下列哪些敘述正確？
(A)依所持客戶資料判斷交易是否合理
(B)無法依所持客戶資料判斷交易是否合理，仍應請客戶說明
(C)客戶無法說明、說明不合理時，應考量是否要進行可疑交易申報
(D)客戶如為大客戶，銀行得例外考量不要進行可疑交易申報

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統計： A(558), B(533), C(553), D(25), E(0) #3455814

詳解 (共 2 筆)

#6630370
正確的敘述是 (A)、(B) 和 (...
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#7195446
(A) 依所持客戶資料判斷交易是否合理
(B) 無法依所持客戶資料判斷交易是否合理，仍應請客戶說明
(C) 客戶無法說明、說明不合理時，應考量是否要進行可疑交易申報
上述(ABC)三個選項皆合理符合防治洗錢的規定及法規
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#7100174
未解鎖
(A) 依所持客戶資料判斷交易是否合理 ...
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