試題詳解

69.有關證券商辦理新臺幣五十萬元以上之單筆現金收或付之債券交易或融資融券信用交易等業務，下列敘述何者正確？
(A)如能確認客戶為交易帳戶本人者，得免確認身分，惟應於交易紀錄上敘明係本人交易
(B)交易如由代理人為之者，應確認其身分並記錄代理人之姓名、出生年月日、住址、交易帳戶號碼、交易金額及身分
證明文件號碼等事項
(C)應於交易完成後五個營業日內向金融監督管理委員會申報
(D)與政府依法設立之基金因法令規定或契約關係所生交易之應收或應付款項，得免申報，但仍應確認客戶身分及留
存相關紀錄憑證