複選題
77.依據證券公會注意事項範本有關臨時性交易之規定，以下管控機制何者有誤？
(A)應訂定客戶身分驗證完成期限
(B)完成客戶身分驗證前，限制交易次數與類型
(C)專責主管應定期向高階主管報告客戶身分驗證處理進度
(D)於客戶身分驗證完成前，稽核單位應定期檢視與該客戶之往來關係

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統計： A(76), B(140), C(208), D(218), E(0) #3705632

100006038261684

B1 · 2026/02/25

#7304206

（C）規定應是「專責主管應定期向董事會及總經理（或高階管理階層）報告」，而非僅向高階主管報告進度。
（D）負責定期檢視往來關係的應是「專責單位」或「業務單位」進行風險監控，而非「稽核單位」。稽核單位的職責在於事後的「獨立查核」，不應參與日常的交易監控與審查，以維持其獨立性。