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複選題
77.依據證券公會注意事項範本有關臨時性交易之規定，以下管控機制何者有誤？
(A)應訂定客戶身分驗證完成期限
(B)完成客戶身分驗證前，限制交易次數與類型
(C)專責主管應定期向高階主管報告客戶身分驗證處理進度
(D)於客戶身分驗證完成前，稽核單位應定期檢視與該客戶之往來關係
答案：登入後查看
統計： A(439), B(715), C(1052), D(1094), E(0) #3356587
統計： A(439), B(715), C(1052), D(1094), E(0) #3356587
詳解 (共 5 筆)
ling
#7308762
【中華民國證券商業同業公會證券商防制洗錢及打擊資恐注意事項範本】
貳、證券商辦理確認客戶身分措施：
十一、證券商如允許客戶未完成身分驗證前建立業務關係，則應採取相關的風險管控措施，包括：
(一）訂定客戶身分驗證完成期限。
(二）於客戶身分驗證完成前，營業單位督導主管應定期檢視與該客戶之往來關係，並定期向高階主管報告客戶身分驗證處理進度。
(三）於客戶身分驗證完成前，限制該客戶之交易次數與交易類型。
(四）前款第三目「合理可行之時限」證券商應以風險基礎方法依不同風險等級訂定。釋例如下：
1.應在建立業務關係後，不遲於30個工作天內完成客戶身分驗證程序。
2.倘在建立業務關係30個工作天後，仍未能完成客戶身分驗證程序，則證券商應暫時中止與客戶的業務關係，及避免進行進一步的交易。
3.倘在建立業務關係 120天後，仍未能完成客戶身分驗證程序，則證券商應終止與客戶之業務關係。
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