試題詳解

複選題
69.證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應辦理下列哪些事項？
(A)製作風險評估報告，並送金融監督管理委員會備查
(B)考量所有風險因素，以決定整體風險等級及降低風險之適當措施
(C)訂定更新風險評估報告之機制
(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督管理委員會指定網站辦理公告申報

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B5 · 2020/11/13

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洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少...

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綠璐

B6 · 2021/04/27

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Winfred

B2 · 2020/08/09

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Ｄ：是備查，非公開申報

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Ann+

B8 · 2021/08/13

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(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督...

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浩

B1 · 2020/07/15

推薦的詳解#4144439

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D 應改 : 應於完成或更新風險評估報告...

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Lydia

B9 · 2025/04/19

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(D) 將製作完成之風險評估報告於金融監...

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私人筆記 (共 3 筆)

羨羨

2020/08/26

私人筆記#2503492

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(D)將製作完成之風險評估報告於金融監督...

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賴盈璋

2025/02/23

私人筆記#6742108

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證券期貨業對於洗錢及資恐風險之辨識、評估...

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銀色證照

2022/10/31

私人筆記#4665962

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(D) >風險評估報告不用在網站上...

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