複選題

76.證券商擔任基金銷售機構或辦理共同行銷,發現交易人資金在各金融商品間迅速移轉,顯有異常者,以下作為何者為非?
(A)對客戶身分作進一步審查
(B) 視客戶個案情況作合理性判斷
(C) 若認定非疑似洗錢或資恐交易者,持續觀察無須留存紀錄
(D) 經認定有疑似洗錢或資恐交易者,轉由基金發行公司向法務部調查局申報

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統計： A(55), B(108), C(393), D(364), E(0) #3675659

詳解 (共 1 筆)

#7186891
(C) 若認定非疑似洗錢或資恐交易者,持續觀察無須留存紀錄
「無須留存紀錄」是錯的,金融機構對所有異常交易的判斷過程都必須留存軌跡
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(D) 經認定有疑似洗錢或資恐交易者,轉由基金發行公司向法務部調查局申報
證券期貨業內控辦法 第十二條： 證券期貨業對於經認定有疑似洗錢或資恐交易者，應立即向法務部調查局申報。
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