複選題
77.假設外國人 A 至貴公司開戶從事股票交易，經完成客戶盡職調查後，有關貴公司之處置，下列何者正確？
(A) A 提供之文件可疑，無法辨認或查證，應婉拒開戶
(B) A 為反資恐制裁名單或反洗錢組織認定外國恐怖分子或團體，應直接視為高風險客戶後，同意其開戶
(C) A 為外國現任重要政治性職務人士，屬高風險客戶，應婉拒其開戶
(D) A 為外國現任重要政治性職務人士，應直接視其為高風險客戶

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統計： A(2413), B(188), C(322), D(2398), E(6) #2320462

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#4284614
C-應採強化確認客戶身份措施
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(B) A 為反資恐制裁名單或反洗錢組織...
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#2839581
未解鎖
(B) A 為反資恐制裁名單或反洗錢組織...
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