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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-4投信投顧業務員 ︰投信投顧相關法規(含自律規範)#3995
> 試題詳解
證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?
(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品質為評比
(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(2), B(174), C(45), D(67), E(0) #167902
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B1 · 2020/06/04
#4034497
同業公會會員:1.應與業務往來之證券商簽...
(共 100 字,隱藏中)
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其他試題
下列何者為證券投資信託事業依規定應設置之基本部門? 甲.投資研究;乙.財務會計;丙.內部稽核;丁.法務 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙 (D)僅乙、丙
#167898
以下敘述何者錯誤? (A)信託業以委任及信託方式兼營全權委託投資業務指撥營運資金合計達新臺幣三億元,且依規定提存新 臺幣二千五百萬元之營業保證金者,其以委任方式接受委託投資之總金額,得不受以委任方式所指撥 營運資金二十倍之限制 (B)信託業兼營全權委託投資業務已提存賠償準備金者,免提存營業保證金 (C)信託業兼營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額上限,於同時以委任及信託方式為之者,應分 開計算 (D)信託業兼營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額,不得超過其指撥營運資金之二十倍。但其指 撥營運資金達新臺幣三億元者,不在此限
#167899
下列何者可擔任證券投資顧問事業證券投資分析人員?(A)參加中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資分析人員測驗合格者(B)在外國取得證券分析師資格,具有二年以上實際經驗,經同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業業務員之法規測驗合格,並經同業公會認可者(C)民國九十三年十月三十一日前,已取得證券投資分析人員資格者(D)選項ABC皆可
#167900
下列何者不是期貨信託事業申請兼營證券投資信託業務之資格條件? (A)營業滿三年 (B)實收資本額不少於新台幣三億元 (C)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額 (D)最近半年未曾受證券投資信託及顧問法或期貨交易法之警告處分
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證券投資信託公司製作基金平面廣告應記載之警語,不包括下列何者? (A)公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益 (B)本基金經金管會核准,惟不表示本基金絕無風險 (C)不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益 (D)公司對基金之管理不負善良管理人之注意義務
#167903
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#167904
K 曾擔任證券投資信託事業之董事,而於任職期間,該事業受證券交易法第六十六條第三款之處分,經 執行完畢幾年後,才得受M 之邀集共同為證券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#167905
「證券投資信託事業之負責人及員工應持續充實專業職能,並有效運用於證券投資分析,樹立專業投資 理財風氣。」以上敘述為其應遵守基本原則中之何項? (A)忠實義務原則 (B)誠信原則 (C)專業原則 (D)管理謹慎原則
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下列有關證券投資信託事業設置標準第八條有關專業發起人之規定,何者為正確? (A)金融控股公司之資格條件為:成立滿三年,依金融控股公司法成立之金融控股公司 (B)銀行之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有國際 金融、證券或信託業務經驗,最近一年於全球銀行資產或淨值排名居前二千名內 (C)保險公司之資格條件為:成立滿三年,且最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,具有 保險資金管理經驗,持有證券資產總金額在新台幣五十億元以上 (D)符合資格條件之發起人轉讓持股,證券投資信託事業應於發起人轉讓持股前申報主管機關備查
#167907
投顧事業舉辦投資說明會時,發表證券市場之投資意見涉及哪些下列事項應同時說明研判之依據?(A)行情研判 (B)市場分析 (C)產業趨勢 (D)選項ABC皆是
#167908