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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
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37.證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?
(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構
(B)定期對財務、業務及服務品質為評比
(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益
(D)以上選項皆是
答案:
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統計:
A(8), B(421), C(147), D(197), E(0) #703992
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B1 · 2020/06/04
#4034498
同業公會會員:1.應與業務往來之證券商簽...
(共 100 字,隱藏中)
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295. 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#151810
證券投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項?(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構(B)定期對財務、業務及服務品質為評比(C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益(D)選項ABC皆是
#167902
332. 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#609822
332. 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定, 將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手 續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#1013951
332 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約 定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#1875816
332 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品 質作評比 (C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益 (D)以上皆是
#2425305
11. 投信事業對於業務往來之證券商,應採行哪些管理事項? (A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐贈給慈善機構 (B)定期對財務、業務及服務品質為評比 (C)書面約定除退還之手續費外,不得接受證券商之其他利益 (D)選項ABC皆是
#2681716
332 證券投信事業對於有業務往來的證券商,應採何種管理事項?(A)應簽訂書面約定,將退還手續費捐予慈善機構(B)定期對財務、業務及服務品質作評比(C)除退還的手續費之外,得接受證券商的其它利益(D)以上皆是
#3907143
38.證券投資顧問事業於辦理公司登記後,原則上應向符合金管會認可之信用評等機構達一定等級以上, ; 得辦理保管業務之金融機構提存多少營業保證金? (A)新臺幣五百萬元 (B)新臺幣一千萬元 (C)新臺幣二百萬元 (D)新臺幣二千萬元
#703993
39.證券投資信託基金經理人同時管理兩個同類型基金時,申請登記時,兩個基金規模合計不得超過新臺幣多少元? (A)沒有限制 (B)四十億元 (C)三十億元 (D) 二十億元
#703994
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