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99年 - 99-2 期貨商業務員 :期貨交易法規#10744
> 試題詳解
關於期貨商報表之規定,下列何者不正確?
(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過
(B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報
(C)會計科目月計表於每月十日前申報
(D)財務報告與會計科目月計表均向主管機關申報
答案:
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統計:
A(1), B(17), C(1), D(0), E(0) #444180
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/21
#7283041
期貨商管理規則 第 24 條 ...
(共 329 字,隱藏中)
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相關試題
期貨商開始營業後,始申請設置分支機構者,至少須於最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為撤換其負責人或其他有關人員之處分? (A)三年 (B)二年 (C)一年 (D)半年
#444181
依我國期貨交易法之規定,下列何者之公司名稱應標明期貨字樣? (A)本國專業期貨商 (B)本國證券商兼營證券相關期貨業務者 (C)本國證券經紀商經營期貨交易輔助業務者 (D)本國金融機構兼營期貨業務者
#444182
期貨商之最低實收資本額,發起人於發起時: (A)可分次認足 (B)應一次認足 (C)於發起人會議議決之 (D)法規無明文規定
#444183
期貨商經營期貨經紀業務,應按月就受託從事期貨交易佣金收入提列多少,作為違約損失準備? (A)百分之一 (B)百分之二 (C)百分之三 (D)不須提列
#444184
期貨經紀商不得接受下列何者開戶並接受其委託從事期貨交易? Ⅰ.年齡未滿二十歲者;Ⅱ.華僑及外國人委託開戶未能提出臺灣證券交易所或期貨交易所核發之登記證明文件;Ⅲ.境外華僑及外國人與保管機構所簽訂合約之內容不符期貨交易所之規定 (A)僅Ⅰ. (B)僅Ⅱ.、Ⅲ. (C)僅Ⅰ.、Ⅱ. (D)I.、Ⅱ.、Ⅲ.
#444185
依我國期貨交易法,有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定,下列敘述何者錯誤? (A)依期貨交易人之指示辦理出金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)購買政府公債或金融債券
#444186
非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?Ⅰ.破產;Ⅱ.解散;Ⅲ.依法應停止收受期貨交易人訂單;Ⅳ.停業 (A)僅Ⅰ.、Ⅲ.、Ⅳ. (B)僅Ⅰ.、Ⅱ.、Ⅳ. (C)僅Ⅱ.、Ⅲ.、Ⅳ. (D)Ⅰ.、Ⅱ.、Ⅲ.、Ⅳ.
#444187
依我國期貨交易法之規定,下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,其已充任者,解任之? (A)曾犯詐欺罪,經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾二年者 (B)曾任法人宣告破產時之董事,但破產終結已滿三年者 (C)曾涉嫌內亂、外患罪,但經最高法院判決無罪確定者 (D)最近五年內在金融機構使用支票無拒絕往來紀錄者
#444188
下列何者應負刑事責任? (A)期貨商辦理客戶開戶時,未將風險預告書交付客戶簽章存執 (B)期貨商明知客戶保證金專戶內之資金不足,且知悉客戶信用狀況及財力早已逾越其從事期貨交易能力時,仍接受委託下單而未作拒絕之意思表示 (C)期貨商為客戶進行多筆非必要之交易 (D)期貨商未經客戶之同意或授權擅自挪用提領客戶保證金專戶內之款項
#444189
依期貨交易法規定,期貨業應於每會計年度終了後幾個月內,向主管機關申報內部控制聲明書? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月 .
#444190
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