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證照◆證券交易相關法規與實務
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98年 - 98-2 期貨商業務員 :期貨交易法規#93790
> 試題詳解
18. 關於期貨商報表之規定,下列何者不正確?
(A)財務報告須經會計師查核簽證、董事會通過
(B)年度財務報告應於每營業年度終了後二個月內申報
(C)會計科目月計表於每月十日前申報
(D)財務報告與會計科目月計表均向主管機關申報
答案:
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統計:
A(0), B(3), C(0), D(1), E(0) #2551029
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/21
#7283039
期貨商管理規則 第 24 條 ...
(共 329 字,隱藏中)
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相關試題
19. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員之異動登記,應向下列何者辦理? (A)主管機關 (B)中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (C)全國期貨商業同業公會聯合會或主管機關指定之機構 (D)以上皆非
#2551030
20. 證券商經主管機關許可經營期貨交易輔助業務,應於申請核發許可證照前,向主管機關指定之銀行開設 專戶繳存: (A)營業保證金 (B)結算保證金 (C)交易連線費 (D)違約準備金
#2551031
21. 期貨交易所、期貨結算機構或期貨業之負責人或受雇人,有違反期貨交易法第一百零一條第一項解除職 務處分者,未滿幾年者不得登記為期貨交易輔助人之負責人? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
#2551032
22. 期貨交易輔助人之負責人、經理人及業務員有異動者,應辦理工作證之換發或繳回,所屬期貨交易輔助 人在辦理異動登記前,對各該人員之行為: (A)可以免責 (B)三日內可以免責 (C)不能免責 (D)異動申請過程中可以免責
#2551033
23. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,必須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六條第三款所為 全部或一部之停業處分者? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2551034
24. 所列期貨信託基金追加募集或按季更新之公開說明書,應記載基金運用狀況之事項,何者有誤? (A)期貨信託基金委託期貨商交易口數前五名之期貨商名稱 (B)委託買賣交易契約數 (C)支付該期貨商手續費之金額 (D)若期貨商為該期貨信託基金之受益人者,應一併揭露其持有期貨信託基金之受益權單位數及比率
#2551035
25. 有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#2551036
26. 依我國期貨交易法之規定,何種契約在集中市場交易應受期貨交易法之規範?I.黃金期貨選擇權契約; II.股票選擇權契約;III.外匯期貨契約;IV.認購(售)權證;V.外幣選擇權契約 (A)僅I、II、V (B)僅III、IV (C)僅I、II、III、V (D)僅II、III、IV、V
#2551037
27. 公司制期貨交易所應於每年稅後盈餘項下,提列特別盈餘公積的比率為何? (A)百分之二十至百分之五十 (B)百分之三十至百分之八十 (C)零至百分之八十 (D)百分之二十五至百分之七十五
#2551038
28. 期貨結算機構之受雇人,對違背職務之行為,要求期約或收受不正當利益時,其最重法定刑,下列何者 正確? (A)處三年以下有期徒刑 (B)處五年以下有期徒刑 (C)處七年以下有期徒刑 (D)處一年以下有期徒刑
#2551039
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