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期貨交易法規
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101年 - 101年第3次期貨商業務員資格測驗#10653
> 試題詳解
陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)無需工作經驗
答案:
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統計:
A(1), B(62), C(20), D(1), E(0) #440382
詳解 (共 2 筆)
Allan
B1 · 2021/03/29
#4625234
依據期貨顧問事業管理規則第21條規定:執...
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Cypress Chou
B2 · 2025/10/05
#6844766
期貨顧問事業管理規則 第 21 ...
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相關試題
期貨交易輔助人接受委託開戶時,下列何者應交由期貨交易人簽名或蓋章? (A)期貨交易受託契約 (B)風險預告書 (C)開戶聲明書 (D)選項ABC皆是
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#440384
期貨信託事業得運用對不特定人所募集之期貨信託基金投資下列何種國內有價證券?I.上市有價證券;II.政府債券;III.證券投資信託基金;IV.本期貨信託事業發行之證券;V.本期貨信託事業發行之期貨信託基金受益憑證;VI.私募之有價證券;VII.經主管機關核准之受益證券 (A)全部都可以 (B)除IV以外皆可以 (C)除IV及V外皆可以 (D)除IV、V、VI外皆可以
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#440386
下列有關期貨信託事業聘任總經理敘述,何者為真? (A)事業應先檢具規劃人選符合資格之證明文件,報主管機關審查合格後,始得充任 (B)免先報經主管機關審查,得於總經理就任後,再由事業報請主管機關備查 (C)總經理僅須符合期貨信託事業管理規則第43條第1項所定資格條件即可,無須報經主管機關審查 (D)選項ABC皆非
#440387
依我國期貨交易法之規定,須制定市場監視相關規範者,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)主管機關 (D)期貨公會
#440388
依我國期貨交易法第一百零七條有關內線交易禁止之對象包括:I.期貨業同業公會之受雇人;II.主管機關之公職人員;III.期貨商之經理人;IV.槓桿交易商之監察人,以下何者正確? (A)僅I、II (B)僅II、III、IV (C)僅I、II、III (D)I、II、III、IV
#440389
期貨商業同業公會負責人及業務人員管理事項,由下列何者規定之? (A)全國期貨商業同業公會聯合會 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (D)經濟部
#440390
有關期貨顧問事業繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)總公司應繳存一千萬元 (B)每一分公司應繳存五百萬元 (C)應於辦理公司變更登記後繳存 (D)繳存之對象須為經核准經營保管業務,並符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之銀行
#440391
依我國期貨交易法之規定,有關選擇權契約之敘述,以下何者錯誤? (A)選擇權契約包括股票選擇權契約 (B)選擇權契約包括外幣選擇權契約 (C)選擇權契約賣方須支付權利金 (D)選擇權契約可採現金結算或實物交割方式
#440392
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