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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
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36.陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)無需工作經驗。
答案:
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統計:
A(4), B(42), C(17), D(0), E(0) #233339
詳解 (共 2 筆)
fighting
B1 · 2020/05/29
#4013086
期貨顧問事業管理規則第21條 執行第四...
(共 298 字,隱藏中)
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7
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Cypress Chou
B2 · 2025/10/05
#6844767
期貨顧問事業管理規則 第 21 ...
(共 256 字,隱藏中)
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2
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相關試題
37.證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久時間內改善?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233340
38.期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格?(A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項A、B、C皆可。
#233341
39.有關期貨顧問事業業務員兼任之規定,以下敘述何者錯誤?(A)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且具期貨交易分析人員資格者兼任 (B)提供期貨交易研究分析意見或推介建議者,得由期貨經紀商登記受託買賣之業務員,且在期貨機構工作一年以上者兼任 (C)從事期貨顧問業務之推廣、招攬、講習或出版事項等業務,得由期貨經紀商登記為自行查核之業務員兼任 (D)期貨顧問事業內部稽核,得由證券投資顧問事業登記辦理內部稽核,但不具期貨商業務員資格之人員兼任。
#233342
40.期貨顧問事業負責人及業務員有異動者,期貨顧問事業應於異動後多久時間內,向全國期貨商業同業公會聯合會申報?(A)三個營業日內 (B)五個營業日內 (C)七個營業日內 (D)一個月內。
#233343
41.期貨經理事業之實收資本額不得少於:(A)新臺幣一億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣三億元 (D)新臺幣四億元。
#233344
42.期貨經理事業應依事業規模、業務情況及內部控制之管理需要,配置多少經理人及業務員?(A)經理人及業務員合計至少三人 (B)經理人及業務員合計至少五人 (C)配置適足及適任之經理人及業務員即可 (D)經理人及業務員合計至少七人。
#233345
43.期貨顧問事業相關資料之保存規定,下列敘述何者錯誤?(A)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)遇有爭議者,委任契約應永久保存 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年 (D)宣傳資料及廣告物應保存二年。
#233346
44.依期貨經理事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨經理事業之機構,不包括以下何者?(A)期貨經紀商 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨信託事業 (D)證券經紀商。
#233347
45.有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀業務及期貨自營業務 (B)期貨顧問業務及期貨經理業務 (C)期貨自營業務及期貨交易輔助人業務 (D)期貨交易輔助人業務及期貨信託基金之銷售機構。
#233348
46.有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨經理業務
#233349
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