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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
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04、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事,公司應於每月幾日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報?
(A) 5日
(B) 10日
(C) 15日
(D) 20日
答案:
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統計:
A(8), B(6), C(10), D(0), E(0) #1098634
詳解 (共 1 筆)
Zoe
B1 · 2022/03/07
#5371010
每月5日前向公司申報,每月15日前向主管...
(共 26 字,隱藏中)
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35、 ( ) 公開發行公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,如有取得或出售股票應於每月幾日以前將上月份持有股數變動之情形,向公司申報? (A) 1日 (B) 3日 (C) 5日 (D) 10日
#1099315
38、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額 10%之股東如有取得或出售股票情事,公司應於每月幾日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報? (A) 5 日 (B) 10 日 (C) 15 日 (D) 20 日
#1100868
05、 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰? (A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元
#1098635
06、 ( ) 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放,應於有價證券發放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理? (A) 十五天 (B) 一個月 (C) 四十五天 (D) 二個月
#1098636
32. 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於二十日,多於:(A) 五十日(B) 七十日(C) 八十日(D) 一百日
#1098637
08、 ( ) 證券投資信託基金之會計年度起始日,除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外,為: (A) 一月一日 (B) 七月一日 (C) 三月一日 (D) 九月一日
#1098638
09、 ( ) 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可處幾年以下有期徒刑? (A) 十年以下 (B) 七年以下 (C) 五年以下 (D) 三年以下
#1098639
10、 ( ) 依證券交易法第十四條之二第一項規定,已依本法發行股票之公司得依章程規定設置獨立董事。但主管機關應視公司規模、股東結構、業務性質及其他必要情況要求其設置獨立董事,人數不得少於多少﹖ (A) 一人,且不得少於董事席次五分之ㄧ (B) 二人,且不得少於董事席次四分之ㄧ (C) 二人,且不得少於董事席次五分之ㄧ (D) 四人,且不得少於董事席次四分之ㄧ
#1098640
11、 ( ) 發行人經申報生效後,除金管會另有規定期限外,於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內,應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證,對認股人或應募人交付有價證券,並應於交付前公告之? (A) 十日 (B) 二十日 (C) 三十日 (D) 以上皆非
#1098641
12、 ( ) 奉准公開發行且成立之國內封閉式證券投資信託基金,得申請其受益憑證上市之條件者,係該基金發行總額在新台幣: (A) 十億元以上 (B) 二十億元以上 (C) 三十億元以上 (D) 四十億元以上
#1098642
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